CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS EXPEDIENTE (00035-2018-2-5201 jr-PE-01 JUEZA MARIA DE LOS ANGELES ALVAREZ CAMACHO ESPECIALISTA KINKELY ROCIO DIONICIO RUIZ COLABORADORES BFICACES JORGE HENRIQUE SIMOES BARATA ¥ OTROS MINISTERIO PUBLICO FISCALIA SUPRAPROVINCIAL CORFORATIVA ESPECIALIZAD} DELITOS DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS-EQUIPO ES AGRAVIADO EL ESTADO (REPRESENTADO POR PROCURADURIA AD HOC) TENCIA EMITIDA DENTRO DEL PRO ‘SPECIAL DI ORACI RESOLUCION N? 20 Lima, diecisiete de junio de dos mil diecinueve.- 1 ea /OSITIV, Con el Acta de Acuerdo de Colaboracién Eficaz y Beneficios del 15.02.2019 (recepcionada el 28.03.2019), Acta Complementaria del 20.05.2019 (recepcionada el 21.05.2019); y las diferentes sesiones de audiencias reservadas realizadas los dias 04, 10, 11, 12, 17, 18, 19, y 30 de abril, 01, 02, 07, 08, 09, 21, 22 y 23 de mayo de 2019", que conté con la concurtencia obligatoria del representante del Ministerio Piblico, colaboradores eficaces acompatiados de sus respectivas defensas técnicas, asi como del representante de Procuraduria Publica Ad Hoc, con el propésito de verificar la legalidad Y proporcionalidad del acuerdo; culminada la sustentacion con ratificacion y fundamentacién de sus términos, habiendo cumplido con escuchar a los colaboradores eficaces y explicatles los aleances del proceso especial; se procede a expedir la decisién que corresponde dentro de un plazo tazonable, atendiendo a la necesidad de anilisis de ingente informacién obrante en los 156,178 folios’ de los que consta la carpeta fiscal de colaboraciGn eficaz. I PARTE. IVA PRIMERO.- ASPECTOS GENERALES DEL PROCESO DE COLABORACTON EFICAZ Instrumento del Estado contra la delincuencia organizada.~ 1, El nivel de medios con que cuenta la delincuencia moderna para la realizacion de comisin de ilicitos a través de organizaciones criminales, exige al Estado abastecerse de ' Ubicacién de las Actas de Audiencia en el Expediente Judicial N°35-2018-2: sesién 01 del 04.04,2019 fs, 1092 T. 05, sesién 02 del 10.04.2019 f. 3661 T.11, sesi6n 03 del 11.04.2019 fs. 3678 T.11, sesidn 04 del 12.04.2019 fs. 3695 T.11, sesién 05 del 17.04.2019 fs. 3715 T.11, sesidn 06 del 18.04.2019 fs. 3812 T.11, sesidn 07 del 19.04.2019 f, 3818 T.11, sesién 08 del 30.04.2019 fs. 3887 T:11, sesién 09 del 01.05.2019 T.L, sesiGn 10 del 0205.2019 fs. 3902 T.11, sesién 11 del 07.05.2019 fs. 4352 T.12, sesiin 12 del (08.05.2019 fs. 4358 T.12, sesidn 13 del 09.05.2019 fs. 4362 T.12, sesi6n 14 del 21.05.2019 fs. 4728 T.13, sesion 15 del 22.05.2019 fs. 4736 T.13, y sesién 16 del 23.05.2019 fs. 5053 T.l4 Bl primer ingreso de la carpeta fiscal se produjo el 25.03.2019- recepeionado por el 6rgano jutisdiccional 1 28.03.2019-en un total de 739 tomos conformando 147,801 folios; posteriormente el 06.05.2019 en un total de 42 tomos conformando 8,377 folios. Lo que en su conjunto da cuenta que el Srgano jurisdiccional recibié un total de 781 tomos que constan de 156,178 foliosal : 4 CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRINER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS mecanismos que permitan acceder al descubrimiento de la verdad y con ello de garantizar una adecuada administracién de justicia. Asi, "las obstéculos con los que se encuentra el Estado para lograr desarticular grupos y organizaciones criminales son notorias y cada vex de mayor envergadura, sobre todo al anparo de las nuevas teenologias, que faciltan la creacin y su mantenimiento (..) y, en definitva, multiplicar exponencialmente el aleance y efectos de sus actuaciones delictivas"”; taz6n por la cual, ¢l Estado no puede mantenerse en una posicién pasiva; por el contrario, tiene que establecer figuras procesales que coadyuven al cumplimiento de sus finalidades; siendo una de ellas la colaboracién eficaz Justicia consensuada.- 2. En ese sentido, el proceso especial de colaboracién eficaz se enmarca dentro de la justicia penal negociada que implica el otorgamiento de beneficios de orden punitivo, £ procesal, incluyendo medidas de proteccién, a favor del colaborador, bajo el entendido que ha prestado informacién importante 0 elementos de conviecién que permitan esclarecer los hechos que se investigan, o incluso, dar a conocer nuevos hechos presuntamente ilicitos. Como sefialn el profesor SANCHEZ VELARDE se trata de un proceso especial distinto al proceso ordinario- puede ir en paralelo al mismo- que regula lh forma en que la persona imputada de un delito, o que sufte de condena puede obtener determinados beneficios a cambio de que brinde informacién oportuna y eficaz para conocer a la organizacién delictiva, evitar los efectos de un delito, detener a los principales autores o conocer a otras personas involucradas, recuperar el dinero mal habido, entre los principales objetivos'. Asi, debe quedar claro, que por tratarse de un proceso transaccional, a decir del maestro SAN MARTIN CasTRO, el acuerdo se acepta 0 se rechaza, y no puede ser modificado de oficio por el juez, a menos que en audiencia ambas partes lo modifiquen’. Exigencias de la informacién delatada y del acuerdo de beneticios.- 3. En esa linea, entendemos que la informacién brindada por el colaborador, pata que se conceda el beneficio, debe ser a) corroborable (sustentada en elementos objetivos directos o indirectos), b) suficiente (capaz de viabilizar a fiscalia la realizacién de actos de corroboracién), c) relevante (vinculados a los hechos ilicitos que se investigan 0 a la puesta en conocimiento de su realizacién), y, d) sitil (que se brinde para un mayor esclarecimiento o se brinde informacién no conocida atin por el MINISTERIO PUBLICO); por lo tanto, no seri suficiente la informacién proporcionada sino que, ademis, se tendra que realizar un control en relacién a la misma, en atencidn a dichas exigencias. > FERNANDEZ. LOPEZ, Mercedes, "El tratamiento procesal de la informacién obtenida en procedimientos de colaboracién, su eficacia para la adopcién de decisiones judicialesinteslocutorias en el proceso penal En: Colaboracién Eficaz, prisién preventiva y prueba, Directores: José Asencio Mellado y José Castillo Alva, Ideas Solucién Editorial S.A.C, Peri, 2017, pig. 145. SANCHEZ VELARDE, Pablo. Cédigo Procesal Penal Comentado. Idemsa. Lima, 2013, pig. 505 5SAN MARTIN CASTRO, Césae. En conferencia "La colaboracin eficaz y la prueba trasladada” - La Citedea de los Jueves, zeaizada el 23.05.2019 en la Academia de la Magistratura. Consultado el 03.06.2019 en husps://worw youtube.com/watch?y=62L.7q13QQkstl wba to atrorse s CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PAEPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE, CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS 4, Posterior a ello, una vez determinado el grado del aporte brindado por el colaborador, se podri analizar, de manera proporcional, el beneficiatio acorde con ello, entre los cuales se encuentran: A) EXENCION DE PENA, B) REMISION DE LA PENA PARA QUIEN LA VIENE CUMPLIENDO, C) DISMINUCION DE IAA PENA Y E) SUSPENSION DE La EJECUCION DE LA PENA. En consecuencia, la idea basica es que el colaborador logre beneficios dependiendo de la informacién que proporciona. Sin embargo, no debemos olvidar dicha linea argumentativa, en el orden establecido, esto es, primero, verificar que la informacién haya sido importante paca la investigacidn, con las caractetisticas que la ley determina- art. 25 del DS. 07-2017-Jus"- y, segundo, que el beneficio acordado cumpla con los parimetros normativos que coftesponda, en sintesis, que se cumpla con el principio de proporcionalidad y legalidad, cuya labor de control cotresponde al drgano jurisdiccional - art. 337 del D.s. 07-2017,Jus-. Principios de observancia en la tramitacién del proceso especial.- 5. Sin perjuicio de ello, es de indicar, que el referido reglamento ha establecido los principios bajo los cules debe interpretarse y aplicarse las normas relativas a este proceso especial, las que doctrinariamente podemos encontrar desarrolladas, de este modo, SANCHEZ VELARDE® precisa lo siguiente: (..)Entre los prinipales prinipios de este proceso citams el de EFICACIA, de fal manera que la informaciin proporsionada debe ser importante y ‘til para la investigatén penal que se realiga (..) La OPORTUNIDAD de la informacién también es: importante, pues si la misma se aporta tardiamente 0 ya st conoce a través de otros medios de investigacién, no produce benficio alguna. Mediante el principio de PROPORCIONALIDAD se relaciona cl benefcio que se otorga con la informacion o pruebas gue aporta el colaboradar, em este caso, debe ‘medirse con precisiin el grado de colaboracion com Ia justcia para tasar el beneficio penal que simétricamente corresponde otorgar (..); cabe agregar, conforme a la norma, que ademas dicha proporcionalidad debe guardat relacién, con la entidad del delito y magnitud del hecho. 6. Del mismo modo, el att. 2 del DS. N° 007-2017-Jus fija otros principios novedosos, y de observancia en el proceso de colaboracién eficaz, que en la anterior estructura normativa no habian sido considerados, asi se advierte la AUTONOMEA por ser la ‘olaboraciin sficaz wn proceso especial que se rige por sus propias reglas y no depender de otro proceso comin o especial; ol CONSENSO al basarse en la manifestacion excpresa, voluntaria y exponténea del colaborador de someterse al proceso especial; OPONIBILIDAD ¢n atencién a que la sentencia de un proceso de colaboracién eftcax, surte efectos sobre todos los procesos objeto del acuerdo; RESERVA al ser © Anticulo 25: (.) 1. Si el Fiscal desestima Ia concesin de beneficios deberi emitir una disposicién dcbidamente motivada, justifeando cus es la causal de denegacién: a. La informacin no resulta util, relevante, sufiiente y pertinente, b, Falta de corroboracién. c. Falsedad de a informacién (..) YAriculo 33: (..) 1. El Juez Penal Competente, debe verificar: a. El conocimiento y voluntad del colaborador eficaz sobre los alcances del proceso especial. b, Que el colaborador cumpla con los supuestos del articulo 474 del CPP. c. La legalidad de los beneficios acordados. d. La compatibiidad de las obligaciones impuestas. e. Proporcionalidad entre los hechos delicivos perpetrados y los beneficios cotdados. £ Cumplimiento de lo previsto en el numeral 3 del articulo 477 del CPP. 2 Bl anilisis de los puntos mencionados, deben ser desarrollados en la resolucién de aprobaci6n o desaprobacién del acuerdo G "SANCHEZ VELARDE, Pablo, Cédigo Procesal Penal Comentado. Idemsa, Lima, 2013, pig, 506CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS: PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS de conocimiento del Fiscal, ef colaborador y su defensor, el agraviado —en su oportunidad- +l Juez en los requerimientos formulados; y, FLEXIBILIDAD estableciendo como mandato al Juez. el tener on cuenta la naturalexa especial del proceso por colaboracin efcaz: SEGUNDO.- AMBITO DE CONTROL JUDICIAL Principio de legalidad como parimetro objetivo.- 7. En ese entendido, a criterio de la suscrita, importante circunstancia determina la labor de fiscalia, al momento de pactar el acuerdo ("ACTA DE ACUERDO DE BENEFICIOS Y COLABORACION EFICAZ"), y del érgano jurisdiccional, al evaluarlo; el compatibilizar los principios de PROPORCIONALIDAD y FLEXIBILIDAD, dado que el primero obliga al juzgador a realizar una medicién entze la informacién o documentos que aporta el colaborador con el beneficio penal a otorgar; y el segundo, que petmite a los sujetos procesados no encontratse sujetos a parimetros estrictos para negociar los beneficios a ototgar, como en la anterior norma si se encontraban sometidos’; ello en atencién, a que, si bien no podemos desconocer la utilidad de la colaboracién eficaz en la lucha contra el crimen organizado, como ha ocurrido en supuestos de terrorismo, o de grave violaciones de derechos humanos y actos de corrupcién en la década de los noventa; no podrd, bajo este argumento, permitir la trasgresién de aspectos esenciales tegulados por la ley, ni el desconocimiento de limites, xestricciones y garantias consustanciales por ésta impuesta, porque corteriamos el riesgo que esta herramienta procesal se deslegitime generando condenas injustas 0 convertitla en fuente de impunidad y corrupcisn. 8. Por ello consideramos que el reglamento del DECRETO LEGISLATIVO N° 1301 en su art. 33 establece un limite importante en la negociacién de los beneficios, al contemplarse en su inciso c) “la obligacién del juez de analizar y evaluar la LEGALIDAD DE LOS BENEFICIOS ACORDADOS”, esto es, que se adectien a los supuestos normativos para su determinacién, los que encontramos en los articulos 475 CPP y 23 del precisado reglamento. Ambito de control judicial 9, En los términos del Reglamento, la fase de “Control y decisién jurisdiccional” sera aquella a tealizarse posterior a la actuacién fiscal en la calificacién, desarrollo de actos de cortoboracién y celebracién del ACTA DE ACUERDO DE BENEFICIOS Y COLABORACION -a cargo del MINISTERIO PUBLICO y por ende, dentro de la légica del principio de consenso, el juez a cargo del proceso especial de colaboracién eficaz deberi verificar que este acuerdo cumpla con los presupuestos establecidos en la norma, bajo parimetros de eficacia, legalidad y proporcionalidad, mas no, acruar como un juez sentenciador al no existir actuacién probatoria realizada en audiencia piiblica; en ese ° Se ha modificado, pot mandato normativo, cualquier extremo referido al maximo de disminucién de la pena para lideres en 1/39 0 pata un colaborador no lider en 1/2, imitindose a establecer pautas generales ‘2 tomar en consideracién, asi como limitaciones en caso de jefes o cabecillas o dirigentes de las rganizaciones criminales (detallado segiin norma anterior en: SAN MARTIN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal Lecciones, INPECCP. Noviembre 2015. Pigina 875).w CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS sentido, sera misién del érgano jutisdiccional, evaluat los presupuestos establecidos en el art. 33 del reglamento, a decit: 1) El conocimiento y voluntad del colaborador eficaz sobre los alcances del proceso especial (cumplimiento del art. 477.3 CPP); 2) Que el colaborador cumpla con los supuestos del art. 474 CPP (felacionados con los requisitos que el colaborador debe cumplir para su procedencia, y a que el delito perseguido pueda set materia de acuetdo); 3) La propotcionalidad entre los hechos delictivos perpetrados y los beneficios acordados; 4) La legalidad de los beneficios acordados; y, 5) La compatibilidad de las obligaciones impuestas. También ello, en concordancia con el art. 158.2 CPP que establece "Ent las supuestas de (..) colaboradores y situaciones andiogas, silo con otras prusbas que corroboren sus testimonios se podré imponer al imputado (..) en su contra sentencia condenatoria”. 10. Ademas a ello, continuando con el maestro SAN MARTIN CASTRO”, debera sex ‘materia del control judicial lo que denomina como “Ausencia de manificsta irrazonabilidad y de evidencia de falta de eficacia”. Asi, si el acuerto pasa el control, se emite una sentencia aprobatoria del acuerdo, sino lo hace, se dicta un auto denegatorio, Concluye precisando que no cottesponde al juez suplantar al fiscal respecto al contenido del acuerdo o si sus cliusulas pueden ser o no mejores desde cl interés publico o justicia material. El examen judicial es de mera razonabilidad y proporcionalidad: indagar si existe abierta arbitrariedad y sila utilidad buscada con el proceso de colaboracién eficaz, patentemente, no ha sido conseguida'', Es un control de minimos. Por ello, de dictarse tuna sentencia aprobatoria del Acuerdo, tal decisién no constituye una prejudicialidad respecto del proceso que se sigue o se seguir contra los delatados, pues en este juicio seti posible rebatir lo que se valoré en el Acuerdo ¢, incluso, con el material probatorio de esa causa podra dictarse una sentencia absolutoria, M1. Sin perjuicio de ello, es de resaltar que, consideramos pertinente verificar, si el colaborador ha contado con la participacién de su abogado defensor en los momentos expresamente sefialados por la norma (acuerdo preliminar -art. 20 del Reglamento- y acta de acuerdo de beneficios -art. 27 del Reglamento-). Finalmente, es necesario indicar que por mandato normativo, el andlisis de los puntos mencionados deberi estar desarrollados en la resolucién, sea de aprobacién 0 desaprobacién del acuerdo. SAN MARTIN CASTRO, Césat, En conferencia "La colaboracin efcaz y la prueba trasladada” - La wera de los jueves, realizada el 23.05.2019 cn lx Academia dela Magiteaira. Consutado cl 03.06.2019 en hips. OL 1B este punto corrsponde consignar lo también scfalado por el maestro SAN MARTIN CASTRO, esto, to referdo a la importancin de corrobora Ia informacién delatada en el marco de vesifcar Is wildad buseada con el proceso de colboracién efca, asf sefala “(EI bch de pre begiion por no we lay gue cine ori misma la erated de In eclaraie del olahrar pues adem de gue pede nos xia ‘ch, imp by impatbdad que bite dived elboar (tice del Seprme Tribes Epa 2102/2002, 413 de img. eta cuts no mcarament ana a dara del colaborador oben pede mper 1 bilded, rn connate expe de genrar crt cola ere del maid de eoraborasién externa (...)".4 CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS RINERJUZGADO NACIONAL DE INVESTIGAGION PREPARA TORIA ESPECIALIZABO EN DELITOSDE CCoRRUPCION De FUNCIONAIOS En relacién a personas juridicas colaboradoras 12, Cabe mencionar, que el proceso especial de colaboracién eficaz ha operado desde su incorporacién a la normatividad peruana en relacién a personas naturales; no obstante, reciente notma, Ley N°30737, en su Décimo ‘Tercera Disposicin Complementatia Final, a la fecha ha viabilizado la posibilidad de celebrar acuerdos de colaboraciéa eficaz- y su posterior evaluacin judicial- respecto a personas jusidicas 0 entes juridicos que “(...)decidan colaborar efectivamente en las investigaciones a cargo del Ministerio Piblico, siempre que permita la identificacion de los involucrados en las bechos delictivos y la informacion aleanzada sea fcaz, corroborable y oportuna". Asi, regula como beneficios aplicables la eximencia, suspensi6n o reducci6n de las consecuencias juridicas que le pudieran correspondet a la petsona juridica o ente juridico. También, fiscalia puede acordat, y el organo jurisdiccional aprobar, acuerdos relativos a la eximencia, suspension y reduccién de la aplicacién de la aplicacién de dicha ley, e incluso, incluir dentro del acuerdo a personas juidicas pertenecientes al mismo grupo econdmico. Sobre la reparacién civil 13. Debemos partir de la premisa que si bien el proceso especial de colaboracién eficaz €s uno auténomo y distinto al proceso comin, contempla también la posibilidad de patticipacién de la parte agraviada, para que, posterior 2 los actos de corroboracién desplegados por fiscalia, pueda participar en los acuerdos en el extremo de la reparacién civil; sin embargo, de no ser fructifero, por prevalencia de la justicia consensuada y atendiendo a la importancia de la informacién obtenida, no significard la detencién 0 cancelacién del trimite del proceso especial, quedando la via civil para resguardar el interés del agraviado- art473 A CPP y articulos 21.4 y 32.3 del Reglamento de Colaboracién Bficaz- 14, Asi, abordamos a la primera idea, referida a que la normatividad que rige al proceso especial de colaboracién eficaz, no ha determinado la constitucién formal de los sujetos procesales (vg. no se ha previsto la constitucién del agraviado en actor civil para patticipar activamente en el acuerdo, ni tampoco del tercero civilmente responsable para obligarse solidariamente al pago de la reparacién civil)- a diferencia de los procesos derivados y conexos-; no obstante, seri labor del fiscal, y en su: momento del érgano jurisdiccional, el salvaguardar que concurran al acuerdo quienes la norma faculte, bajo las reglas civiles, que son precisamente las que se encuentran en anilisis en el ambito resarcitorio. 15. De este modo, podri concurrir a un proceso de colaboracién eficaz, tratindose de ilfcitos de Corrupcién de Funcionarios, el representante del Estado desde la competencia de la Procuraduria que corresponda. Y también podri coadyuvar al pago aquel quien se encuentre obligado por la norma desde los ambitos de responsabilidad civil. Tal seria el caso regulado en el art. 1981 del Cédigo Civil que estable un supuesto de responsabilidad civil objetiva, con el siguiente precepto: "Aquel que tenga a otro bajo sus ordenes responde por el daito caxsado por este ttimo, si ese dato se realigé en el ejerccio del cargo o enx CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS cumplimiento del servicio respective. El autor directo y el autor indirect estan sujetos a responsabilidad solidaria”™”. 16. Como segunda idea, y citando nuevamente al maestro SAN MARTIN CASTRO", debe destacarse que en el ambito de la reparacién civil la citada Ley N°30737 configuré reglas especiales, esto es, el cilculo del monto de la reparacién civil, a instancias de la Procuraduria Piblica del Estado, la que esti sujeta a los critetios que fije el Reglamento (4ta. Disposicién Complementaria Final de la Ley N°30737), reglamento que estipulé reglas especificas segiin se trate de proyectos de Asociaciones Publico- Privadas y de proyectos ejecutados mediante los mecanismos de contratacién publica (Capitulo VIL del reglamento de la Ley N°30737 aprobado por Decteto Supremo N°096-2018-EF); siendo estos criterios aplicables para la estimacién del monto global de la reparacién civil, que es empleado por el Procurador Pablico en los procesos judiciales y cextrajudiciales a su cargo, sin que ello condicione o testrinja su labor ptobatoria, dentro de los alcances del monto resultante de su aplicaci6n (Ilva. Disposicién Complementaria Final del Reglamento de la Ley N°30737)"* TERCERO.- SOBRE EL ACUERDO DE BENEFICIOS Y REPARACION CIVIL. PRESENTADO. PARA SU CONTROL Identiticacién de los sujetos procesales.- J. A ctiterio del érgano jusisdiccional resulta relevante, previo a su anilisis, la identificacién de los ambitos més significativos del acuerdo, pero, dada la ingente cantidad de informacién que lo conforma, se ha previsto su sistematizacién esquemitica ya través de cuadros para un mejor orden y mayor comptensién. En razén a que no Sélo ha sido ingente la documentacién de la carpeta fiscal, sino también la insertada al expediente judicial’; precisando, que adicionalmente al Acta de Acuerdo de Colaboracién Eficaz y Beneficios del 15.02.2019 (fs. 01 ‘T. 01 Exp. 35-2017-2), se ha presentado también Acta de Acuerdo Complementario del 06.05.2019 (fs. 4385-4426 T.13 Exp. 35-2017-2) © Siendo el critesio de imputacidn, el vinculo entee el responsable el sujeto que ha causado el dao, pues desde esta éptica el principal estaria en la obligacién de resarcs, por cuanto si se beneficia econdmicamente con la actividad realizada por el “ticero”,asume los costos que origine los daios del mismo (eriterio del riesgo-benefcio), siempre que concurea a) una relacén de subordinacién, b) que el subordnado ocasione datos, y c) que exista una selacion de causlidad o de ocasionalidad necesaria entre ¢l ejecicio dels funcionesy el dao. ' SAN MARTIN CASTRO, César. En conferencia "La colaboracén eficaz y la prueba tnsladada" - La Citedsa de los Jueves, realizada el 23.05.2019 en la Academia de la Magistatura, Consultado el 03.06.2019 en htps://wwaw youtube.com/watch?y=62LTq11300k 4H Adviértase que dependeri de la categoria de persona juridica, siendo en este caso relevante lo consignado en el at. 1 de la Ley N°30737. '5 Deserta en el pie de pigina N°02 de esta resolucin, detallando también que el expediente judicial 35 2017-2 consta de un total de 14 tomos conformando mis de cinco mil folios.SAowrevoentes” % CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCIGN DE FUNCIONARIOS 18. Ahora bien, del Acuerdo de Beneficios y Colaboracién Eficaz de fecha 15.02.2019, y ‘Acta Complementaria, presentados para su control, se evidencian la participacién de los siguientes sujetos procesales: Por el Ministerio Publico: ~ José Domingo Pérez Gémez, Fiscal Provincial Titular Especializado en Delitos de Corrupcién de Funcionarios de Lima, designado con Resolucién de la Fiscalia de la Nacién N? 2701-2018-MP-FN en el Equipo Especial de Fiscales que se avocan a dedicacién exclusiva al conocimiento de las investigaciones vinculadas con Delitos de Corrupcién de Funcionarios y conexos, en los que habria incurrido la empresa Odebrecht y otros. Por Procuraduria Publica Ad doc (parte agraviada): - EI Estado, representado por Jorge Miguel Ramirez, Procuradot Piblico de la Procuraduria Piblica Ad doc para las investigaciones y procesos vinculados a delitos de corrupcién de funcionarios, lavado de activos y conexos en los que habria incurrido la empresa Odebrecht y otras, designado con Resolucién Suprema N°183-2017-JUS. iS ai ecu Iba ae ECS adores efica ynas naturales)": - Jorge Henrique Simdes Barata (no tuvo clave de identidad, su carpeta de CE N° 04-2016), de nacionalidad brasilefia, 55 afios de edad, hijo de Raimundo Larti Galvio Batata y Lia Marback Simées Barata, con Pasaporte N°YC169417 (f 145818 T. 730 y fs 3833 T-11 Exp.35-2018-2) - Ricardo Boleira Sieito Guimaraes (antes CE 03-2016), de nacionalidad ig a brasilefia, de 52 afios de edad, hijo de Helio Rodrigues Guimaries y Dalva 3 £ Boleira Sieito Guimaties, con Pasaporte N°YC013271 (fs. 145819 T. 730 y f & 3834 T.11 Exp. 35-2018-2) g 4 - Renato Ribeiro Bortoletti (antes CE. 06-2017), de nacionalidad brasilefia, de 41 afios de edad, hijo de Luiz Aparecido Bortoletti y Elsa Lucia Ribeiro Bortoletti, con Pasaporte YC582151 (fs. 145820 T. 730 y fs. 3839 T.11 Exp. 35-2018-2) - Antonio Carlos Nostre Junior (antes CE 07-2017), de nacionalidad brasilefia, de 49 aiios de edad, hijo de Antonio Carlos Nostre y Rosa Elena Bomfim Nostre, con Pasaporte YC681157(fs. 145821 T. 730 y f& 3835 Tl Exp. 35- 2018-2) * Abogado Defensor: José Marcelo Allemant Florindez, identificado con carné del Colegio de Abogados de Lima No. 25945. 1 Segiin se puso de conocimiento en sesién del 10 de absil de 2019 Ia totalidad de personas naturales colaboradores han renunciado a la reserva de su identidad, segin lo informara representante del Ministerio Palio.% CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS Sin perjuicio de dejar constancia que las personas naturales participaron en la totalidad de audiencias de colaboracién eficaz a través del sistema de videoconferencias via Skype desde el Consulado Peruano en Brasil, permitiendo se encuentren acompafios de abogados habilitados en dicho pais, sin oposicién de los demas sujetos procesales. Colaborador eficaz (persona juridica): Construtora Norberto Odebrecht S.A. (n0 tuvo clave de identidad, su carpeta de CE N° 01-2017), debidamente tepresentada por Ricardo Luis Machado Weyll identificado con Carné de extranjeria N°000745611 y Lourdes Luis Carrefio. Carcelén identificada con DNI. N°09648203 (fs. 1089-1091 T.5 Exp. 35-2018-2) ICL DE CASAS Son etter Dts Cone * Abogado Defensor: por e! abogado defensor Marco Antonio Bustinza Siu, identificado con carné del Colegio de Abogados de Arequipa No. 5332. Descripcién de informacién relevante contenida en el Acuerdo de Beneficios y Colaboracién Eficaz (con mencién de su antecedente: Acuerdo Preparatorio). 19. Debe destacarse- como ha quedado expuesto de su descripcidn- que el presente Acuerdo de Colaboracién Eficaz versa en relacién a un total de cuatro personas naturales y una persona juridica", frente a lo cual fiscalia ha sostenido se trataria de una colaboracién corporativa; ante ello, la judicatura, de la revisién de los actuados, advierte que en su oportunidad si bien se aperturaron carpetas independientes por cada uno de los cinco colaboradores eficaces, ello fue materia de acumulacién con Disposicién del 17.12.2018 (fs. 5451-5469 Tomo 28), y asi también lo ha entendido el drgano jurisdiccional, dado que si bien no se encuentra descrita de manera expresa en la norma, la posibilidad de acumular distintos colaboradores eficaces en un iinico acuerdo no se encuentra prohibida por ley, por lo que no encontramos impedimento alguno para su evaluaciéa en el modo que ha sido presentado, tanto més, si creemos existen suficientes elementos de corroboracién para scalizar un anilisis independiente en relacién a cada uno de ellos. ESEEBUSTA I 20. Asi, debemos delimitar también, que los distintos mbitos de pronunciamiento jurisdiccional, en consonancia con el acuerdo presentado, versari tinicamente en relaci6n a hechos de Corrupcin de Funcionarios (art. 384 del Cédigo Penal-colusién-) y versard respecto de cuatro proyectos, conforme al siguiente detalle: i Proyecto denominado "Construccién de la via Costa Verde - Tramo Callao", relacionada con la Licitacién Publica N°9-2013. ii, Proyecto "Mejoramiento de la transitabilidad peatonal y vehicular de la avenida Evitamiento de la ciudad del Cusco", relacionado con la Licitacién Publica N° 013-2012/COPESCO/GRC. 7 El contenido del término “persona jusidica “para efectos del presente acuerdo seri precisado en la oportunidad del andlisi.¥ CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE Ft 'UNCIONARIOS ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS iii, Proyecto "Cotredot Vial Interoceinico Sur Peri - Brasil, Tramos 2 y 3”, relacionado al Concurso de Proyectos Integrales para la Concesién de las Obras y el Mantenimiento de los Tramos Viales del Proyecto Interoceanico Sur, Peri- Brasil. iv. Proyecto del "Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima - Corredor Vial Callao Linea 1, ‘Tramos 1 y 2”, relacionado con las Licitaciones Piblicas N°0003-2009-MTC/20 y N°0001-20011-AATE 21, Dicho esto, procederemos a describit lo siguiente: i) hechos que ban sido materia de delacion por parte de los colaboradores efcaces, ti) existencia de acuerdas praparatorias preliminares iprevios al Acuerdo de Bensfcios y Colaboracién Eica (compromise de las personas naturales y Juridicas colaboradoras), y, ti) Términos del Acuerdo Preparatorio Preliminar y del Acuerdo de Bensfcis y Colaboracién Esficax, (sabre el beneficio acordado y las términas de la reparacién civil). JORGE HENRIQUE ee RENATO RIBEIRO aoe lunge Dorosemances | yolmmuseno | tmronnene | cattornomes | _ jibe 04-2016) GUIMARAES (CE 2017) JUNIOR (CE 07- ODEBRECHT re) En CLAVE ASIGNADA ¥/O CARPETA DE COLABORACION™® coca aoe smeazor2ne | cose | Salsmtde | caoranr * Solicitud de 3001 2017 (146351 aera te | esotcind de | 920128176 ssotcinade_ | couonncios aera | acogimiento del ee acogimiento del | EFICAZ.01-2017 «| mint e + Aca fel de ‘ ‘aasorsiy | OSB | ame de | 2201207 Be | acoatattGe on 21065018 (6 86557 i (68282 T. 342) T.433) ' 2. FECHA DE DELACION QUE HA SIDO MATERIA DE CORROBORACION aunranie(a | onrza0e¢ | roszni7 sos. | 27032017 cairns | Baeans: | senor ay | taamssetea | Snape Sainnagesine | Taz) | Saimgsioopmam | L681) | fomclepaen joanna | Sinimaipetes | “paatesonreet’ | Sixinigine | ja bat eee, | pmmopctlann | "feird'n tein’ | prowpottors | dian ‘ile | re tea eel aaoa: nade vate "8 Ya lo hemos indica, pero corzesponde precisat que fue en sesién de audiencia del 10.08.2019 que se puso de conocimiento que los colabaradores- personas naturales, en su totalidad, han renunciado a su reserva de identidad, razén por la cual se les citaré con sus nombres completos en el desarrollo de Ia presente resolucién. 10CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ae ae aaa eer | soumaano | ytpwomane, | catorvarns | fabs cece | Raumtarae | somone | Gute | Mae as ae 3. PROYECTOS EN RELACION AOS CUALES VERSA SU DELACION'? 23.4 2 Ademis precis6 hechos en relacién a Ademés precisd Campaia de 12 hhechos en relacin al 4 1234 Revocatoria de la Club de la Muicipalidad de Construccién Lima y Campania Electoral de Ollanta Humanal en 2011. AGHA DE ACUERDO PREPARATORIO T 4012017 21.11.2016 05.12.2016 17.03.2017 27.03.2017 ue ee) (f. 68285.68285 7. | (6 84103-86105 | (f 86524-86526. | (. 136093. on 342) T.421) 433) 15400577. 691) | 6 Tore s3o8 7 20) 5,__ CASOS PREEXISTENTES MENCIONADOSEN EL. ACUERDO PREPARATORIO Carpeta 19-2016 y 02- 2017 Carpets 19.2016 Carpeta 19-2016 | Carpeta 19-2016 Carpets 02-2017 %& _ CONPROMISO DE LOS COLABORADORES EFICACESEN EL ACUERDO PREPARATORIO Entrega de es Entrega de gunmen se | Bnuega de informacién y sadice | informacin y medios sve | informacion y/o metiospobatonos. | ate probatorios penis, | docamenactn, G BENEMICIO ACORDADO EN EL ACUERDO PREPARATORIO Eximenda de Brenciéa de ; Exencién de Exencién de pena Exencién de pena consecuencias fA ao Pena . | os accesorias Proyectos en relacién a los cuiles versa el presente acuerdo de colaboracién eficaz: 1) Proyecto denominado "Construcciéa de la via Costa Verde - Tramo Callao", 2) Proyecto "Mejoramiento de la transitabilidad peatonal y vehicular de la avenida Evitamiento de la ciudad del Cusco", 3) Proyecto "Conedot Vial Interocednico Sur Peri - Brasil, Tramos 2 y 3, y 4) Proyecto del "Sistema Eléctrico de ‘Teansporte Masivo de Lima - Callao Linea 1, Tramos 1 y 2” ulCorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS nucatDo sserowo | rsnsona Jerseameuaus, | soremaseino | yMMTORNERO. | catoswome | jun RSBAMTACE | Comunscen | ROLE jowtongcser- | obankecr O32019) 2 9. _ SOBRE LA REPARACION CIVIL EN EL ACUERDO PREPARATORIO| Espectativa de la Rspectativa dela | “!07-12.2018 Eapectivade la emprem que | Fapectuivade tn | empresa quese’ | SPEC empresa que se | “aceptestuma | empresa que se acepte | “acepte arama, | Porta un acepte asus integra | integra y tums lege y Targray | onto de 27 Yexclusivamentela | excustamente | excneamentela | excuimentela | Hl fepancion ave | “lnepurcisn | reprcién cello | Tepanciin ci | p20. 6 omorequisto pars | ciikelo como | como rqunto paras | ellocomo | P*orwrdu 6 lafema del acuerdo | requsto parla | ~fimadel acuerdo | requis peal : ‘inal. ema del final femadel |p, S08 acuerdo final. acuerdo final. = cuotas anuales, 10. FECHA DE ACUERDO DE BENEFICIOS ¥ COLABORACION EFICAZ. 15.02.2019 15.02.2019 15.02.2019 15.02.2019 15.02.2019 TI. HECHOS DELATADOS EN RELACION A 108 CUALES VERSA EL ACUERDO DE BENEFICIOS Y CCOLABORACION EFICAZ 234 42 2 4 12334 12, BENEFICIO ACORDADO EN EL, ACUERDO DE COLABORACION EFICAZ, Eximencia de juridicas Exencién de Exencién de pena Exencién de pena a Eximencia de la aplicacion de la Ley N°30737 13, SOBRE LA REPARACION CIVIL EN Ei ACUERDO DE COLABORACION EFICAZ® SOLIDARIA [| SOLIDARIA | SOLIDARIA | SOLIDARIA | SOLIDARIA 8/.611'000,000 | $/-611'000,000 | _s/11"000,000 | _S/sit,o00 | _$/ 611'000,000 Sobre los elementos de corroboracién y cléusulas postuladas por os sujetos procesales.- 22, Asimismo, en relacin a los hechos materia de delacién presentados como corroborados a efectos del Acuerdo de Beneficios y Colaboracién Eficaz, fiscalia ha presentado distintas glosas por cada uno de los colaboradores acogidos al proceso especial (personas naturales y persona juridica), que por ser motivo del anélisis, y de la ® Se presenta para anilisis un acuerdo solidario en relacién a la repataciéa civil, para todos en telacién a la primera armada de S/ 80°000,000 soles, y en as sucesivas tnicamente a la persona juridica, segin f6emnula {que propone Procuraduria segin seri analizada en su oportunidad, distingue la responsabilidad solidaria del pago pactado.:4 CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL. DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS verificacién de su concatenacién y pertinencia de éstos con las delaciones de los colaboradores, consideramos oportuno citar en la parte pertinente de la presente resolucién. Lo mismo en relacién a las cléusulas especificas del acuerdo y a las obligaciones asumidas, a fin de concentrar su control de legalidad, la compatibilidad en selacin a ellas, y la proporcionalidad entre los hechos delictivos perpetrados y los beneficios acordados, dejando constancia que el acuerdo ha cumplido con contemplar los ambitos desarrollados en el art. 27 del Reglamento de Colaboraci6n Eficaz, 23. No obstante, circunstancia particular ¢ importante merece ir discriminando el contenido de “persona juridica colaboradora” en los términos del acuerdo- véase la descripcién de “persona jutidica o ente juridico” descrito en la Treceava disposicién complementaria final de la Ley N°30737-, lo que queda delimitado en el anilisis y pronunciamiento jurisdiccional del siguiente modo: ‘PERSONA JURIDICA COLABORADORA PERSONA JURIDICA CON QUIEN SE HA | CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT S.A. (matriz) ‘CELEBRADO EL. ACUERDO DE ‘COLABORACION EFICAZ DEL. 15.02.2019 PERSONA JURIDICA AGREEDORADELOS [- CONSTRUCTORA NORBERTO ODEBRECHT SA ‘BENEFICIOS PRENIALES SUCURSAL PERO = ODEBRECHT PERU INGENIERIA Y CONSTRUCCION sac PERSONA JURIDICA ACARGODELAS | - _CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECITSA OBLIGACIONES CIVILES (REPARAGION | - CONSIRUCTORA NORBERTO ODEBRECHT SA crvit) ‘SUCURSAL PERU + ODEBRECHT PERU INGENIERIA Y CONSTRUCCION SAC ‘PERSONA JURIDICA A CARGO DE LAS ‘CONSTR'JTORA NORBERTO ODEBREGHT SA DEMAS OBLIGACIONES PACTADAS CONSTRUCTORA NORBERTO ODEBRECHT sa SUCURSAL PERU + ODEBRECHT PERU INGENIERIA Y CONSTRUCCION Sac Respecto a ello, la suscrita no encuentra mayor impedimento, tanto més si el acuerdo ha sido celebrado con Construtora Norberto Odebrecht S.A.la matriz-, quien en los términos del art. 396 de la Ley General de Sociedades (Ley N°26887), comprende a las sucursales que en el pais se constituyan; y en relacién a los beneficios premiales del presente acuerdo, a fin de delimitar adecuadamente a aquellas empresas del grupo Odebrecht que se harin merecedoras a los mismos, por ser quienes se encuentran vinculadas a los hechos ilicitos que han sido materia de delacién. Lo que desde ya, nos petinite precisar que en la presente resolucién al referirnos a la empresa Odebrecht, nos remitiremos al contenido antes indicado, pese a que indistintamente se le haya denominado de diversas formas en las distintas clausulas comprendidas en el Acuerdo de beneficios y colaboracién eficaz. 13ona esi ‘Sam Eoeitnho deine bg CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘Sobre los hechos materia de investigacion.- 24, Ahora bien, como ya hemos precisado- las partes presentaron Acta Complementatia, que catre ottos, formula la atribucién de cargos que imputa fiscalia a los colaboradores eficaces, que, conforme ha quedado evidenciado en el cuadro citado en el punto 21 de la presente resolucién-, no registran investigaciones 0 procesos en trimite (como investigados las personas naturales, y como personas juridicas incorporadas al proceso cn ¢l caso de la empresa Odebrecht”); lo que se ha mantenido a lo largo del tiempo desde sus delaciones, a excepcién de Renato Ribeiro Bortoletti quien a la fecha registra dos investigaciones formalizadas. 25. Con dicho propésito- de construir las imputaciones atribuidas contra los colaboradotes, en telacidn a la cual se verificari su nivel de aceptacién, fiscalia ha ptesentado distintas disposiciones fiscales (ademis de requerimientos fiscales y resoluciones judiciales) que consideramos pertinente consolidar, asi tenemos: Proyecto denominado "Construccién de la via Costa Verde - Tramo Callao", relacionada con la Licitacién Publica N°9-2013, ‘Obra: "Construceién de la via Costa Verde - Tramo Callao" Expediente N.°75-2017 | TercerJuzgado de _Investigaeién | Caso Fiscal N° 10 - Preparatoria Nacional de la Corte 2017 1 Superior de Justicia Especializada en. Delitos de Crimen Oxganizado y de Cormupcién —de_—-Funcionarios, (anteriormente Sala Penal Nacional) % Advigrtase que en acto de audiencia se puso de conocimiento que existen empresas incorporadas a los distintos procesos derivados 0 conexos por los distintos proyecto, pero sélo en su calidad de Tercero Civilmente Responsable, seziin el siguiente deralle (véase del Acta Complementasia del 06.05.2019): Proyecto "Construccién de la via Costa Verde - Tramo Callao" (Constructora Norberto Odebrecht 8.8 Sucursal Peni y Odebrecht Pert Ingenieria y Construceién SAC); 2) Proyecto "Mejoramiento de la transitablidad peatonal y vehicular de la avenida Evitamiento de la ciudad del Cusco" (Constructors Norberto Odebrecht S.A Sucursal Peru, Odebrecht Peri Ingenieria y Construccién SAC); 3) proyecto "Corsedor Vial Interoveinico Sur Pera - Brasil, Tramos 2 y 3 (Construtora Norberto Odebrecht S.A. ‘matriz en Brasil, Constructora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal Peri, y Odebrecht Perit Ingenieria y Construccién SAC- véase también del punto 9.2.2 de la Resolucién N°16 del 14.12.2018 (fs. 8047 T.13, Expediente 35-2017-2); y 4) Proyecto del "Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima - Callao Linea 41, Tramos 1 y 2” (Construtora Norberto Odebrecht S.A. matriz en Brasil y Constructors Norberto Odebrecht S.A. Sucursal Peni); sin embargo, ello al ser una figura jurdica relacionada tinicamente al pago de la reparaciéa civil- 2 diferencia de la persona jusidica para quien se reservan las consecuencias accesorias o medidas administeativas., y no 2 la obtencié de beneficios, por lo que- por habeslo citado asi los sujetos procesales- corresponderi al trimite del proceso derivado 0 conexo su trimite, sin afectar los téeminos del acuerdo. 14EN DELITOS DE C! CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA RIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL. DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS Estado Investigacion preparatoria juridie Investigados y/o personas (colaboradores en el presente as incorporad Ninguno acuerdo) ‘Se atribayé a Félix Moreno Caballero que habs solicitado una ventaja dinerana indebida en el proceso de licitacién de la obra "Construccién de la via Costa Hechos que vienen | Verde - Tramo Callao’, ascendente a cuatto millones de délares que debia set siendo materia de | repartida en porcentajes del 60% y 40% entre él y Gil Shavit respectivamente, a Procesamiento | fin de favorecer al Grupo Odebrecht en la licitacién, modificando para ello las cliusulas de las bases con la finalidad de restringir la patticipacién de los ‘competidores y asi otorgarle la buena pro. Asimismo, Gil Shavit habia prestado su colaboracién necesaria, no s6lo para arsibar el acuerdo, sino también pasa abrir luna cuenta en un paraiso fiscal a nombre de Ia empresa offshore Cardif| International Lid. Se precisé que los pagos a Félix Moreno Caballero fueron dirigidos a Luis Fravre por concepto de servicios de consultoria para la_campatia electoral de reeleccién de 2014 del Gobierno Regional de Callao. diligencias preliminares 1. Disposicion N° O1 emitida el 2803.2017(% 3157 al 3168, T. 10 del Disposicidn de | Expedicate 35-2018-2), conten ’) Félix Manuel Moreno Caballero en calidad de autor por la presunta realizacién de los ilcitos del teifico de influencias (primer y segundo pprrafo del artculo 400 del cédigo penal) y lavado de activos (articulo 1 del DIL 1106), i) Gil Shavit en calidad de cémplice primario por la presunta realizacién de los ilicitos del trifico de influencias (primer pirrafo del articulo 400 det ‘cédigo penal) y autor del presunto delito de lavado de activos (articulo 1 del DL 1106) formalizacién T, Disposicion N° 02 del 05 042017(6. 1113 al 1147, T, 67 3008 al 3257, T 10 del Expediente 35-2018-2), contea Disposicién de |) Félix Manuel Moreno Caballero en calidad de autor por la presunta realizacién de los ilicitos del trifico de influencias (primer y segundo pprrafo del articulo 400 del cédigo penal) y lavado de activas (articulo 1 del DL 1106); Gil Shavit en calidad de cémplice por la presunta realizacién de los ilicitos del tifico de influencias (primer pirrafo del articulo 400 del cddigo penal) y autor del presunto delito de lavado de activos (articulo 1 del D.L 1106) Requerimiento 73 | 1, Requerimiento de pasign preventiva del 06.04 2017 (fs. S160 al 3203, T 10 del Expediente 35-2018-2), contra Félix Manuel Moreno Caballero. Resoluciones T, Resolucion N° 03 del 08.04.2017 (is. 3238 al 3269, T. 10 del Expediente 35- 2018-2), que declaré fundado el requerimiento de prisién preventiva contra Félix Manuel Moreno Caballero. 2, Resolucién N.° O4 del 03.11.2017 (fs 4465 al 4472, T. 13 del Expediente 35- 2018-2), que declasd fundado la incorporaciéa como tercecos divilmente responsables a Constructora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal Peri y, | Qebreche Pert Ingenieria y Construcin S.A.C 15CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL. DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS Expediente N°35-2017 [Segundo Juzgado Nacional de] Caso Fiscal N08 Investigacién Preparatoria de la Corte 2017 Superior de Justicia Especializada en Delitos de Crimen Organizado y de Corrupcién — de_-—-‘Funcionatios [anteriormente Sistema Especializado en delitos de commupcién de funcionatios) Estado Investigaciéa preparatoria Saventigaon y/o pemonae juridicas incorporadas (colaboradores en el presente ee acuerdo) Hechos que vienen siendo materia de procesamiento ESPECALISTA MOICL De CAUSAS Sous Eee Det Coatite res Durante la ejecucién de la obra: " Construccién de la via Costa Verde - Tramo Callao", se evidencié cetraso en la tramitacién y obtencién de licencias, autorizaciones y soluciones a interferencias, los cuales genecaron que el Gobierno regional de Calo reconozca ampliaciones de plazo y en consecuencia, mayores ‘gastos tanto al contratista y al supervisor. Asimismo, se aprobacon adicionales vvinculados al cambio de disefio en intercambios viales determinados, que si bien generaron un disminucién en el monto contractual se realizaron sin estudios técnicos que la justificaran, y ocasionaron dificultades de transtabilidad. Disposicién de formalizacién 1. Disposicién N° 08 del 18.12.2017 (fs. 4655 al 4717, T. 13 del Expediente 35. 2018.2), conta: 4) Nancy Milagros Suito Meza, Jorge Luis Avilés Astudillo, Antero Miliéa Diaz, Patricia Eliana Martinez Valdivieso, Jorge Linares Mutoz, Nancy Margarita Villela Alvarado, Marco Antonio Palomio Pefa, Eber Adalberto Ramitez Sinchez, Dante Reynaldo Rodriguez Mogrovejo, Daniel Lombardo Sinchez Calderén, Roberto César Sandoval Guzmin, Helberth Alfredo Barrera Bardales, Victor Alipio Suelpres Jerez, Jorge Femando Villareal Ruiz, Carmen Sofia Leyva Baleizar, Carlos Theodorico Sobeal de Freitas y Roque Jesis Leonardo Garcia Urrutia Olavarsia por los presuntos ilictos de negociacién incompatible y alternativamente colusién agravada, Requerimientos No se presenté. Resoluciones L.Resolucién N.* 08 del 20.10.2018 (f= 4473 al 4488, T. 13 del Expediente 35: 2018-2), que declar6 fundado la incorporacién como terceros civilmente responsables a Constructora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal_ Pert (Odebrecht Peri Ingenieria y Construecién S.A.C; Acruta & Tapia Ingenieros S.A.G; GOC S.A; y, MOTLIMA CONSULTORES S.A. ii. Proyecto "Mejoramiento de a transitabilidad peatonal y vehicular de la avenida Evitamiento de ta ciudad del Cusco", relacionado con la Licitacién Publica N° 013-2012/COPESCO/GRC) 16CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS: ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DB INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS Obra: "Mejoramiento de la transitabilidad peatonal y vehicular de la avenida Evitamiento de la ciudad del Cusco" Expediente N° 11-2017 | Tercer Juzgado de _Iavestigaci6n | Caso Fiseal N° 15, Preparatoria Nacional Permanente de la 2017 Coste Superior de Justicia Especializada 1 en Delitos de Ceinien Organizado y de Cormupeién de ‘Funcionarios (anteriormente Sistema Especializado en Aelitos de corrupeisn) Estado Tavestigacion preparatora Investigados y/o personas juridieas incorporadas Sees eae (colaboradores en el presente Hein hee Pals acuerdo) Investigacién preparatoria. Se aibuyé a Jorge Isaacs Acusio Tito que presuntamente habda oftecido a Hechos que vienen | representantes de la empresa Odebrecht S.A. interceder dentro del proceso de siendo materia de | seleccién de la obra "Mejoramiento de la transitabilidad peatonal y vehicular de procesamiento | la avenida Evitamiento de la ciudad del Cusco", incluyendo bases administrativas paca colocar a la empresa en una mejor posicién para el otorgamiento de la ‘buena pro a cambio de obtener un pago equivalente al 3% del monto de la obra, que equivalia aproximadamente a tees millones de délares, el que se habria concrelado a través de transferencias bancarias a favor de la empresa off shore Wircel S.A; para el cual suscribieron un contrato ficticio de consultoria de inversiones inmobiliaris, donde participé en calidad de signatario autorizado de la empresa Wircel S.A. la persona de José Francisco Zaragoza Amiel. Es de destacar que el aporte de la estructura societaria para justficar la transferencia de dinero se le atribuy a Gustavo Fernando Salazar Delgado. 1. Disposicién N.° 01 del 09.05.2017 (fs. 2983 al 3003, T. 9 10 del Expediente 35-2018.2), contra: diligencias §) Jorge Isaacs Acutio Tito en calidad de autor por la presunta realizacién preliminares de los ilicitos del trifico de influencias y lavado de activos (articulo 1 del DL 1109); 4) José Francisco Zaragoza Amiel_y Gustavo Fernando Salazar Delgado cn calidad de autores por la presunta realizacién de los ilictos de lavado de activos (articulo 1 del D-L 1106). ce 1, Disposicién N.* 04 del 25.05.2017 (fs, 1149 al 1201, T. 6 del Expediente 35. 2018-2), contra i) Jorge Isaacs Acusio Tito en calidad de autor por la presunta realizacion, de los ilicitos del trifico de influencias y lavado de activos (articulo 1 del Disposicién de DL 1106); formalizacion i) José Francisco Zaragoza Amiel_y Gustavo Fernando Salazar Delgado cn calidad de autores por la presunta realizacin de los ilicitos de lavado de activos (articulo { del DL 1106). 2, Disposicién N.° 07 del 14.09.2017(fs. 1202 al 1222, T. 6 / fs. 2962 al 2982, T. 9 del Expediente 35-2018-2), contra 3) Gustavo Fernando Salazar Delgado en calidad de autor por la presunta realizacién de los ilicitos de lavado de activos (articulo 1 del DL 1100)AL De cae SPECMUTAR Eoin bee © Seon CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS: PRIMER JUZGADO NACIONAL IE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS 3. Disposicign N° 18 del 23.01.2019(f. 1228 al 1237, T. 6 del Expediente 35 2018-2), conte: ') Gustavo Fernando Salazar Delgado pot la presunta comisién del delito de lavado de activos en la modalidad agravada (articulo 2 concordado con el articulo 43 del DL 1106); ii) Jorge Isaacs Acurio Tito por la presunta realizaci6n de los ilicitos de lavado de activos en la modalidad agravada (articulo 2 concordado con el articulo 43 del D.L 1106); it) José Francisco Zaragoza Amiel en calidad de cémplice primatio pos la presunta realizacién de los iicitos de lavado de activos en la modalidad agravada (articulo 2 concordado con el aticulo 4.3 del D.L 1106) jon N° 20 del 15.05.2019 (fs. 4574 al 4629, T. 13 del Expediente 35. 4. Dispos 2018.2): 1) Acumular los hechos de la Carpeta fiscal N.° 09 - 2017 en el exteemo "Hecho A" ( expediente judicial N.* 31 - 2018) a la Carpeta fiscal N° 15, 2017 4) Contra Jorge Issacs Acurio Tito por la presunta realizaciéa de los ilicitos de colusién agravada alternativamente de _negociaciéa incompatible; asociacién ilicta para delinquiz y lavado de activor en modalidad agravada. il) Contra Jaime de la Torre Aguilas, Luis Siméa Puelles Escalante, Carlos Alberto Marroquin Echegaray, Juan Carlos Luque Cutipa, Lucas Paucar Cancha, Rogers Castillo Ramos, Renato Ribeiro Bortolott, Allan Chan ‘Matos y Raymundo Nonato Teinidade Serra por lt presunta realizacin de los ilictos de cohision ageavada alternativamente de negociaciéa incompatible; , asociacinilicita para delinguit. iv) Contea Gustavo Fernando Salazar Delgado y José Francisco Zaragoza Amiel por el presunto delito de lavado de activos en la modalidad ageavada Requerimientos | 1. Requerimiento de prisién preventiva del 25.05.2017 (fs. 2816 al 2904,"T. 9 del Expediente 35-2018-2), contra Jorge Isaacs Acurio Tito. y Gustavo Fernando Salazar Delgado, ee fe Resoluciones | 1. Resolucién N.° 02 del 13.11.2018 (fs, 2958 al 2961, T. 9 del Expediente 35. 2018-2), que declard fundado el requerimiento de prolongacién de prisién preventiva contra Jorge Isaacs -Acutio Tito 2, Resolucién N.° 06 del 06.11.2017 (Fs 4456 al 4464, T. 13 del Expediente 35- 2018-2), que declaré fundado Ia incorporacién como terceros civilmente responsables a Odebrecht Peni Ingenieria y Construccién S.A.C; y, Consteuctora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal Peri, 43, Resolucia N.° 33 del 15.03.2019 (fs. 4500 al 4504, T. 13 del Expediente 35- 2018-2), que declaré fundado Ia acumulacién del proceso N.° 51 - 2018 -0 (Hecho’A) al proceso N° 11 - 2017-0 Expediente N°31-2018 |Primer Juzgado de _Investigacién | Caso Fiseal N° 09 - Preparatoria Nacional Permanente de la 2017 Corte Superior de — Justicia Especializada en Delitos de Camen Organizado y de Coctupcidn de Funcionarios (anteriormente Sistema Especiaizado en deitos de corrupeién) 18CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS r Estado Tvadipeiia popes Tavenigados y/o personas ude lncorporsden Renato Ribeiro Bortlet (colaboradoresen et presente acuerdo) En el proceso de lidtacion de la obra "Mejoramiento de Ia tanitabilidad Hechos que vienen | peatonal y vehicular de la avenida Evitumiento de la ciudad del Cusco”, el siendo materia de | gobernador regional de Cusco, Jorge Acusio Tito, conjuntamente con los Procesamiento | miembros del comité especial incorporaron en las bases establecidas dela licitacién piblica, requisitos tecnicos y econémicos sin justficacién que habrian incidido directamente en el otorgamiento de la buena pro del Consorcio Vias del Cusco, integrado por las empresas Odebrecht Peri Ingeniesia y Construcciéa, SAC y constructora Norberto Odebrecht S.A - sucursal Peri. Asimismo, durante la ejecucién del contrato N° 1400 - 046 -2013 - COPESCO/GRC, se apzobé el expediente técnico elaborado por el consorcio Vias del Cusco por un monto mayor a lo establecido en el citado contrato, a partir de la incorporacién. de Ia partda de servidumbres de un monto mayor consignado en los téeminos de referencia asi como el pago del contratista del 19% del costo directo de las servidumbres y el GV, Posteriormente, Jorge Luis Alaya Ricalde y René Concha Lezama en concertacién con la empresa contratista emitieron resoluciones ditectorales ‘mediante los cuales aprobazon la reduccién de metas en via evitamiento por un total de mis de cincuenta millones y aprobaron irregularmente el pago de 13 394 503.49 millones de soles correspondiente a la ampliacién del plazo contractual simero 18 de la teferida obra a favor del contratista por la ampliacién del plazo contractual De CASAS ESPECIALISTA WO ‘Ses Eek ito see 1. Disposicin N.° 09 del 06042018 (fs. 4506 al $528, T. 13 del Expediente 35 2018.2), contr: 1) Jorge Isaacs Acusio Tito, Helio Herbet Molina Aranda, Jaime de la Torre Aguilar, Luis Simén Puelles Escalante, Carlos” Marroguin Echegaray, Rogers Castillo Ramos, José Antonio Negrén Andia, Dulia Disposicién de Echarsi Sequeitos y Juan Carlos Lugue Cutipa, Lucas Paucar Cancha, formalizacién Renato Ribeiro Bortoletti como extraneus, René Concha Lezama, Jorge Luis lanya Ricalde y Francisco Loayza Ventura por la presunta comisién, de los delitos de colusién agravada y peculado doloso (hecho A); contra Jorge Luis Alanya Ricalde por la presunta realizacion del delito de colusién ageavada, negociacién incompatible (hecho B); y, contra René Concha Lezama e Tsuias Felipe Atencio Duefias por el presunto delito de cousin. 2. Disposicién N.° 14 del 31.07.2018 (fs. 4529 al 4573, T. 13 del Expediente 35. 2018-2) Hecho A - Ampliar la formalizacin y continuacion de la investigacién peepatatoria contra: 3) Renato Ribeiro Bortoleti, Allan Chan Matos y Raymundo Nonato ‘Trindade Serra por el presunto delito de colusion agravada. 4 Jonge Isaacs Acurio Tito, Helio Herbet Molina Aranda, Jaime de la Torre Aguila, Luis Simén Puelles Escalante, Carlos | Marroquin Echegaray, Juan Catlos Luque Cutipa, Lucas Paucar Cancha, Rogers Alejandro Castillo Ramos, Renato Ribeiro Bortoletti, Allan Chan Matos y Reymundo Nonato Trindade Serea por el presunto delito de asociacion iicita para delinguir. Hecho A - No ha lugar a formalizar ni continuar con Ia investigacién. 19CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS Dr CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS Dreparitora contra Jorge Isaacs Acurio Tito, Helio Herbet Molina Aranda, Jaime de la Torre Aguilar, Luis Simén Puelles Escalante, Carlos Marroquin Echegaray, Juan Carlos Luque Cutipa, Lucas Paucar Cancha, Rogers Alejandro Castillo Ramos, Renato Ribeito Bortolett, Allan Chan Matos y Reymundo ‘Nonato Trindade Serra por el presunto delto de peculado doloso, Hecho B - Ampliar la formalizacién y continuacién de la investigaeién reparatoria contra: 8) Renato Ribeiro Bortolett, Allan Chan Matos y Raymundo Nonato Trinidade Serta (representantes del contratista "Consorcio Vias de Cusco"), por el presunto delito de colusién agravada en calidad de ii) René Concha Lezama, Jorge Luis Alanya Ricalde y Francisco Loayza Ventura, José Antonio Negréa Andia, Dulia Echarry Sequeiros, Renato Ribeiro Bortolett, Allan Chan Matos y Raymundo Nonato Trinidade Serra por la presunte comisién del delito de asociacién ilicta para delinguit Hecho B - No ha lugar a formalizar ni contiquar con la investigacién preparatoria contra: 8) Jorge Luis Alanya Ricalde y Francisco Loayza Ventura, José Antonio Negron Andia, Dulia Echarry Sequeitos, Renato Ribeiro Bortolett, Allan Chan Matos y Raymundo Nonato Trinidade Serra por el presunto delito de peculado doloso, Hecho C - Ampliar la formalizacién y continuacién de la investigacién 9 René Concha Lezama e Tas Felipe Atencio Ducts por el peso delta declusién agravada Hecho © - No ba ga fosmaliza continua con la invesghign 1 René Concha Lesa isis Felipe Atencio Duets pore prennta deito de panto dain, equerimientos | Now presents Resoluciones | No se presentd, iti, Proyecto del "Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima - Callao Linea 1, Tramos 1 y 2”, relacionado con las Licitaciones Piblicas N°0003- 2009-MTC/20 y N°0001-20011-AATE ‘Obra: "Sistema Eléctrico de Transport Masivo de Lima - Callao Linea 1, Tramos 1y 2° Expediente N-243- 2017 Primer Juagado de Investigacion | Caso Fiscal N™ Preparatoria de la Corte Superior de| 19-2017 Justicia Especializada en Delitos de Crimen Organizado y de Cosmupeién de 1 uncionarios (antes Sala Penal Nacional) | Estado Investigacién Preparatoria Tnvestigados y/o personas juridicas incorporadas, NEGos (colaboradores en el presente acuerdo) preparatoria contra aeCORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE. CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘Jorge Lais Cuba Hidalgo, viceministso de comunicaciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones entre los afios 2008 y 2009, se reunid con un Hechos que vienen | ejecutivo de Odebrecht, Carlos Nostre Junios, 2 efectos de manifestarle que | siendo materia de | existia la intencién que dicha empresa saliera vencedora de la licitcion a Procesamiento | convocarse de la Obra: "Sistema Fléctrico de Transporte Masivo de Lima Callao Linea 1, Tramos 1 y 2"; quien habsia contado con el apoyo de Edwin Martin Luyo Barrientos, Mariella Huerta Minaya y Santiago Chau Novoa. Asi la “ayuda” invocada consistia en que el comité especial debia 1) evaluar favorablemente los requisitos técnicos de la empresa para obtener mayor puntuacién técnica, 2) incluir diversos pre-requisitos tecnicos en las bases de la licitacién para dificultar la habiltaciin de otras empresas en la lictacién, y 3) incluir requisitos técnicos subjetivos en la etapa de propuesta, para emitit una ‘mayor puntuacin para la empresa. A cambio de dicha “ayuda’” la empresa debia realizar el pago de US$1 400 000.00 délares americanos para el Tramo 1, y, USS6 700 000.00 dAlares para el Tramo 2 1. Disposicia N° Of del 19.01.2017 (f 3271 al 3279, T. 10 del Expediente Disposicién de | 35-2018-2), contre: diligencias §) Jonge Luis Cuba Hidalgo en calidad de autor por la presunta cealizacion dé los ilcitos de trio de influencias y lavado de activos. ii) Edwin Luyo Barrientos en calidad de autor por la presunta realizacion de los ilictos de cohecho pasivo propio y lavado de activos. T. DisposiciGn N© 05 del 21.01.2017 (fz 1317 al 1332, T. 6 / fe. 3280 al 3295, "T. 10 del Expediente 35-2018.2), contra 1) Jorge Luis Cuba Hidalgo en calidad de autor por los presuntos delitos 6 trifico de influencias (primer y segundo pirrafo del articulo 400 del Disposicién de cédigo penal); y,lavado de activos; formalizacién ii) Edwin Martin Luyo Barrientos en calidad de autor por los presuntos ilfcitos de cohecho pasivo propio (primer pirafo del articulo 393 del ‘cédigo penal) y, lavado de activos. USICUL CE Casas Foes wet ena ory EI5 6s preliminares ESPECMLISTA 2. Disposicién N.° 04 del 25.01.2017 (fs. 1333 al 1343, T. 6 / f. 3296 al 3306, T. 10 del Expediente 35-2018-2), contra 4) Miguel Angel Navarro Portugal en calidad de autor por la presunta ccomisin del ilicto de lavado de activos. 3. Disposicién N° 05 del 31.01.2017 (fs. 1344 al 1367, T. 6 / fs, 3307 al 3330, T.10 del Expediente 35.2018.2), contra {) Mariella Janette Huerta Minaya en calidad de autora de los presuntos delitos de cohecho pasivo propio (primer pitrafo del articulo 393) y lavado de activos, i Jessica Carola Tejada Guzmia en calidad de autora del presunto delito de lavado de activos. 4.Disposicién N.° 06 del 18.12.2017 (fs. 1404 al 1421, T. 6 / fs. 3367 al 3384, "T. 10 del Expediente 35-2018.2), contra: ') Santiago Andrés Chau Novoa como autor de los presuntos delitos de cohecho pasivo propio, colusién agravada y lavado de activos en la smodalidad de actos de conversion y transferencia 5,Disposicién N.° 09 del 23.03.2017(fs. 1368 al 1388, T. 6 / fs. 3331 al 3351, T. 10 del Expediente 35-2018-2), contra i) Edwin Martin Luyo Barrientos y Mariella Janette Huerta Minaya en calidad de autores del presunto delito de colusién; ii) Jonge Luis Cuba Hidalgo en calidad de cémplice primatio por elESeEINISTA NOIGHL OE CASAS Stas oes of AES CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCIGN DE FUNCIONARIOS presunto ilicito de Colusion, G.Disposicidn N.* 16 del 21.08.2017(6. 1389 al 1403, T. 6 / f. 3352 al 3366, "T.10 del Expediente 35-2018-2), contra 2) Victor Enrique Mufioz Cuba en calidad de autor del presunto iicito de lavado de activo en modalidad de actos de conversin y transferencia, ‘7.Disposicign N.° 21 del 25.09.2018 (f. 3385 al 3433, T. 10 del Expediente 35 2018.2), contra 3) Magdalena Hinostroza Bravo y Jesis Munive Taquia como autor del presunto delito de colusién. B.Disposicion N.° 51 del 05.02.2019(fs. 1473 al 1547, T. 6 / fs. 3434 al 3508, T. 10y 11 del Expediente 35-2018-2), contra: ’) Jorge Luis Cuba Hidalgo, Edwin Luyo Barrientos, Miguel Angel Navatto Portugal, Jessica Carola Tejada Guzman, Mariella Janette Huerta Minaya, Victor Enrique Mufoz Cuba y Suntiago Andrés Chau Novoa pot cl presunto delito de lavado de activo. 9.Disposicién N.° 60 del 22.03.2019 (fs. 1422 al 1472, T. 6 / fs. 3509 al 3 T. 11 del Expediente 35-2018-2), contra 4) Jorge Luis Cuba Hidalgo, Miguel Angel Navarro Portugal, Victor Enitique Muaioz Cuba y Jessica Catola Tejada Guzman por el presunto delito de lnvado de actives. Requerimientos 1. Requetimiento de prisign preventiva emitido el 21.01.2017 (fs. 3560 al 3573, T. 11 del Expediente 35-2018-2), contra Jorge Luis Cuba Hidalgo y Edwin Martin Luyo Barcientos. 2. Requerimiento de prisién preventiva sin fecha (fs, 3574 al 3598, T. 11 del Expediente 35-2018-2), contea Jessica Carola Tejada Guzmin y Mariella Janette Huerta Minaya 3. Requetimiento de prisién preventiva sin fecha (fs. 3644 al 3660, T. 11 del [Expediente 35-2018-2), contra Miguel Angel Navarro Portugal 4, Requerimiento de prison preventiva de fecha 19.12.2017 (fs 153372 al 153393 1.767 de la carpeta fiscal), contra Santiago Andrés Chau Novoa. 5, Requerimiento de prisién preventiva de fecha 27.09.2017 ((.153590 al 153611 T. 768 y 769 de la carpeta fiscal), contra Victor Enrique Mufoz Cuba Resoluciones 1. Resolucién N.° 03 del 04.02.2017 (fs. 3599 al 3643, . 11 del Expediente 35. 2018-2), que declacé fundado el requerimiento de prisién preventiva contra Jessica Carola Tejada Guzmén y Mariella Janette Huerta Minaya, 2. Resolucin N.° 05 del 06.04.2017 (fs. 4450 al 4455, T. 13 del Expediente 35- 2018-2), que declard fundado Ia incorporacién como texceros civilmente responsables 2 Constructora Norberto Odebrecht S.A - matri2 en Brasil y 22 Constructora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal Peri, iv. Proyecto "Coredor Vial Interocednico Sur Peri - Brasil, Tramos 2 y 3”, relacionado al Concurso de Proyectos Integrales para la Concesiéa de las Obras y ef Mantenimiento de los Tramos Viales del Proyecto Coredor Vial Interocednico Sur, Peri- Brasil.CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘Obra: "Corredor Vial Interocednico Sur Peri - Brasil, Tramos 2 3" Txpediente N°16-2017 Primer —Jusgado de Tavesigncin| Caso Faeal N02 Preperstona de la Corte Supenor de| 20172 Jusica Especiizada en Deltos de 1 Ctimen Organizado y de Coropetin de Funcionaros (antes Sala” Penal Nacional) Estado Investigacion prepartoia ; Tnvestigados y/o personas i Trill incocporedas i (colaboradores en cl presente Ning a acuerdo) a Se Gene que a fines del 2004, Jorge Sider Banta, Supentendente de I fmprest Odebrecht en el Peri fae abortado por Avraham Dan On en un Hechos que vienen | evento social redizado en Palacio de Gobierno; presentandose como siendo materia de_| intermedi del entonces Presidente de Ia Repablica, Alejandro Toledo Procesamiento. | Manague, fin de oftecrle favrecerenel proceso de lictcién de ls tamos 2344 del Proyecto Couedor Vial faeroceinico Peri Bras, modificando ls cliusalas dels bases dela ican para difularo imped la partiipacion de tas ouas empress en ese sentido, ambos sostuvieron reunions en Palacio de Gobiemo para coordina las actuizaciones del proceso de litai, también hubieron ‘euniones ea Basi en Iss que paricipé Alsjndeo. Tolede, tcondindove que el pag tal por el favorecimiento en el proceso e> por I Sima oral de 35 millones el mismo que ibaa ser depostado als cuentas del grupo empresa de Josef Naiman. Tr Disposicion N06 de 03.02.2017 (259 a T3H2, E67 3005 al 031, T0 del Expediente 35-2018-2}, conte: 3) Alejandro Toledo Manrique en calidad de autor por los presuntos, i Gatos de trfco de infuencis (sepundo pirrafo del ariculo 400 del s NOI ‘Sewage baa ESPECHLISTA Cédigo Penal) y lavado de activos; Disposicién de i Jorge Henrique Simdes Barata en calidad de cémplice primario por los formalizacién presintos ilicitos de wifico de influencias (segundo pistafo det articulo 4400 del Cédigo Penal) y lavado de activos; i) Josef Arieh Maimam Rapaport en calidad de autor por el presunto delito de lavado de activos. | 2. Disposicién N.° 08 del 07.03.2017 (6. 1263 al 1278, T. 6 / fs. 3032 al 3048, ‘T.10 del Expediente 35-2018-2), contra |} Alejandro Toledo Manrique, Sergio Rafiel Bravo Orellana, Alberto Javier Paseé-Font Quevedo y John Patrick Michael Barclay Méndez en calidad de autores del presunio delito de colusi, 3. Disposicin N° 11 del 11.04.2017(f. 1279 al 1297, T. 6 / fs. 3049 al 3067, "T, 10 del Expediente 35-2018-2), contra i) Avraham Dan On, Josef Arich Maimam Rapaport, Gideon Winstein, Sabi Saylan; y, Jorge Henrique SimBes Barata en calidad de cémplices 2 Primigeniamente formé parte de esta carpera fiscal tanto la investigacién por el Proyecto "Sistema Ekéctrico de Transporte Masivo de Lima - Callao Linea 1, Tramos 1 y 2”, como Ia que correspondia a Proyecto"Corredor Vial Interoceinico Sur Perit - Brasil, Tramos 2 y 3°- véase del punto 9.2.2 de la Resolucién N°16 del 14.12.2018 (6. 8047 T-13 Expediente 35-2017-2)Cosine eer Sister CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE. ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS primaios del presunto delito de colusion, 4, Disposicién N.° 19 del 27.11.2017 (6, 1298 al 1315,,T. 6 / f. 3068 al 3087, T. 10 del Expediente 35-2018-2), contra 1) José Alejandro Grafia Miro Quesada en calidad de cémplices primatios 05- Investigacién Preparatoria de la Corte 2017 Superior de Justicia Especializada en Delitos de Crimen Organizado y de Cosrupeién de Funcionarios (antes Sala Penal Nacional) Estado Investigacién preparatoria Investigados y/o person: juridicas incorporadas fsa (colaboradores en el presente Ning acuerdo) Hechos que vienen siendo materia de procesamiento Be tiene que el 23.06.2003, se otoagi la buena pro de los Tramos I'y Il de la Concesién del Proyecto Corredor Vial Interaceinico Sus, Peni-Brasi a favor de los consorcios "Concesionatio Interocednica Urcos-Inambasi" y "Concesionasio Interoceénica Inambari-Laapad", ambos integeados por Constructors Norberto Odebrecht SA, Gratia y Montero S.A. JJ Camet Contratistas Generales SA, ¢ Ingenieros Civiles Asociados de CV; en ese contexto, a medida que se ejecutaban las obra, las citadas concesionarias solicitaron los Certificados de Avance de Obra (CAO) por parte de OSITRAN desde mayo de 2006, los rmismos que fueron emitidos en un plazo de mes y medio en cada caso Posteriormente, ante la relevante cantidad de obras ejecutadas sin la respectiva certificacién que posibilitara recibir los valores cortespondientes de acuerdo al ccontrato, Juan Carlos Zevallos Uguete, Presidente del Consejo Directivo del= CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS: ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘Organismo Supervisor de la Infraestructura de Transporte de Uso Piblico, en dl primer trimestze del 2007, acordé con Jorge Simées Barata el pago de una licita de aproximadamente § 750,000 rnil délates, a cambio de acelerar lh emisién de los certficados de avance de obras; el mismo que se concrets y en. consecuencia, Zevallos Ugarte recibié entre los aos 2008 y 2013, en su cuenta de la Banca Privada de Andorra, la suma total de $780,000.00, realizadas mediante cuatro transferencias financieras provenientes de la empresa Acon vinculada a la empresa Odebrecht y un depésito, T, Disposicion NOt del 16082017 (fs 3008 al 3108, T. 10 del Pxpedieate 35 diligencias | 2018-2), contra preliminares 1) Juan Catlos Zevallos Ugarte en calidad de autor del presunto iicito de tnifico de influencia y lavado de aetivos. Disposicién de [1 Dispousiba N* 02 dl 2.052017 (S109 ASIST, F107 & AGO ALS, formalizacisn ‘TB del Expediente 35-2018.2), contra: 4) Juan Carlos Zevallos Ugarte en calidad de autor del presuntoilcito de ttifico de influencia (segundo pirrafo del articulo 400 del cédigo penal y_| lavado de actives). T, Requcsimicnto de pasion preventiva emitido ol 21.05.2017 (3132 al 3155, Requerimientos 10 del Expediente 35-2018-2), contra Juan Carlos Zevallos Ugarte | Resoluciones | Nose presenta ESPECILISTA We Statist 25, Cargos espectticos attibuidos a los colaboradores eficaces y tipos penales en que se subsumen (indicacién de su aceptacién total o parcial).- 26. De este modo, fiscalia deja expresa constancia- como ya lo hemos delimitado- que los casos relacionados a los cuatro proyectos en los que se ha circunscrito el presente Acuerdo de Beneficios y Colaboracién Bficaz se encuentran en investigacién Preparatoria; y sobre éstos desarrolla marcos de imputacién en relacin a cada uno de los colaboradores eficaces, atribucién de cargos que por ser prerrogativa del Ministerio PAblico transcribimos integramente: 5 4 i i i 1) Jorge Henrique Simoes Barata (con Carpeta de Colaboracién N° 04-2016)- = En relacién a los proyecto respecto de los cuales ha delatado y reconocido su patticipacion: © (/MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD PEATONAL Y VEHICULAR DE LA AVENIDA EVITAMIENTO DE LA CIUDAD DEL CUSCO") Se le atribuye en su calidad de Director Superintendente de Odebrecht en el Peri (2001- 2012), a inicio del 2012, solcté a Renato Ribeiro Bortoletti, quien el aio 2012 a 2013 fue Director de Contrato de la empresa Odebrecht Pert Ingeniera y Construcciin SAC, st encargase del estudio de obras en Cusco, siendo una de ellas la Construccién de la Avenida Exitamiento de Cusco; en stiembre del 2012, su subordinado le informa que baba sido buscado por el Gobernador Regional de Cusco Jorge Acurio Tito y que en una reuniin realizada entre su subordinado y el Gobernador Regional le soliité el 3% del valor del ‘contrato que equivalia a US$ 3 millones, para beneficiar a la empresa Odebrecht en la Licitacin, en contrapartida seria posible incluir en las Bases de la Licitacién requisites dee CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS: SADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZ calificacion tenica y econtmica-financiera para limitar la cantidad de empresas que podrian ser habilitadas para partcpar del concurs, Jorge Henrique Simdes Barata atendiendo a lo mencionado concerté a través de su subordinado ‘para favorecer a la empresa Odebrecht com el otorgamiento de Ja buena pro de la obra “Mejoramiento de la transitabilidad peatonal y vebicular de la avenida Evitamiento de la cindad del Cusco”; abindase realizado el pago a Gobernador Regional del Cusco mediante Jas offshore Kiienfeld Services Lid y Wired. Lo que se subsume en los alcances del ilicito de Colusién Agravada, previsto y sancionado en el articulo 384 del Cédigo Penal, modificado por Ley N° 29758 del 21.07.2011, bajo el titulo de participacién de cémplice primario. (/CORKEDOR VIAL INTEROCEANICO SUR PERU - BRASIL, TRAMOS 2 ¥3”) Respecto a Jorge Henrique Simies Barata, se le atribuye en su calidad de Director Superintendente de Odebrecht en el Peri (2001-2012), mediante intermediarins, babria concertado con funcionarios publicos peruanos, tales como el ex Presidente de la Repsiblica Alejandro Toledo, funcionarios de PROINVERSION y funcionarios del Ministerio de ‘Transportes.y Comunicaciones, afin de que el grapo empresarial Odebrecht sea favorecido en el concurs para la concesién del Proyecto Corredor Vial Interacednico Sur, Peri — Brasil sramos 23. En ese sentido, concretamente durante los afios 2006 al 2010 en su condicién de Director Superintendente de Odebrecht en el Peri, babria concertado, con el entonces Presidente de la Repuiblica de! Peni Alejandro Toledo Manrique, através de ls intermediarios de éte, para que a cambio de una ingente suna de dinero, favoreciera al grupo empresarial Odebrecht, especfficamente a la Concesionaria Interocednica Sur Tran 2 S.A. y Concesionaria Interocednica Tramo 3 S.A. (ambos conformados por Constructora Norberto Odebrecht S.A. Swcursal Peri, Graia_y Montero S.A.A., JJC Contratistas Generales SA., ¢ Ingenieros Ciniles y Contratistas Generales SA.), en el concurso para la concesiin del Proyecto Corredor Vial Interocednico Sur, Peri — Brasil, trantos 2 y 3, asi como posteriormente en la givin la obra. A cambio del prectado favorecimiento, la empresa Norberto Odebrecht Sucursal en el Peni, a través de sus funcionarias se comprometié a realizar el pago sumas considerables de dinero, para lo cual se acordo que éste debia ser la suma de US$ 35,000,000.00 (treinta y cinco ‘millones y 00/100 délares americanos), los cuales se hicieron a través de cuentas ofibore de intermediaries de Alejandro Toledo Manrique. De esta manera, con tales conducias, Jorge Henrique Simoes Barata como funcionario del grupo empresarial Odebrecht (Director Superintendente), conjuntamente han defraudado patrimonialmente al Estado, Del mismo mado, se le imputa que, en su condicion de Director Superintendente del grupo empresarial Odebrecht en el Peri, babria concertado con funcionaris piblcos de! Organisme Supervisor de la Inversion en Infraestructura de Transporte de Uso Pablico — OSTTRAN a fin de que ésta agilce la emision de los CAO’s (certificados de avance de obras) favoreciendo ‘ast a las sociedades Concesionaria Interocednica Sur Tramo 2 S.A. y Concesionaria Internceinica Sur Tramo 3 S.A. 26)BiONiCIS Fig ECT AD er ene uae ‘Sums % CoRrTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS Lo que subsume en el ilicito de Colusién, previsto y sancionado en el articulo 384 del Cédigo Penal, modificado por Ley 26713 del 27.12.1996, bajo el titulo de participacin de eémplice primario. © ("SISTEMA ELECTRICO DE TRANSPORTE MASIVO DE LIMA - CALLAO LINEA 1, TRAMOS 1 ¥ 2 Se le atribuye en su calidad de Director Siperintendente de Odebrecht en el Pend (2001- 2012), mediante Antonio Carlos Nostre Junior, habria concertado con juncionarios prtblicos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones a fin de que el grupa empresarial Odebrecht sea favorecido en la gjecuciin de las obras Uewadas a cabo por et Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional — PROVEAS NACIONAL. entidad que se encargaba de realizar la preparacién, gestién, administracién y gecuciin de las obras, aplicanda a modalidad de gecucén contractual de concurso oferta bajo el sistema de precios unitarias y a 1 vex permitia que el postor ganador podta madificar las precios unitarios presentados en su oferta econimica cuando las metradasiniiales habian variado En ese sentido, conoretamente durante los atts 2004 al 2011 en sw condicién de Director Superintendente del grupo enpresarial Odebrecht en el Peri, mediante intermediaries, babria concertado con el entonces Vicemtinistro de Comunicaciones del Ministerio de Transportes 9 Comunicaciones Jorge Lis Cuba Hidalgo para que éte a su vex instraya al Comité Especial para que el Consorcio Tren Eléctrico conformado por la Constructora Norberta Odebrecht SA, Sucursal del Peri_y GYM S.A. sea favorecido en la adjudicacién del contrato de la Linea 1 del Tren Eilkctricn de Lima para el Tramo 1 en el marco de la Liitacién Paiblica LP N° 003-2009-MTC/20 por un valor referencial de USS 455,783,334.86 (cuatrocientos incuenta y cinco millones setecientos achenta y tres mil tescientos treinta y cuatro y 86/ 100 dilares americanas), dicho Comité Especial, designado por Jorge Menacho Pérez Seoetario General del Ministerio de Transportes y Comunicaciones) estwwo conformado por Magdalena Bravo Hinastroza (Presidenta), Santiago Andrés Chau Novoa y esis Wilfredo Munive Taguta, los mismos que decdieron otorgarle la buena pro con fecha 21 de diciembre del 2009; on ese sentido, con fecha 23 de diciembre del 2009, Rail Antonio Torres Trajillo (Director Ejecutivo de PROVEAS Nacional) y Oswaldo Duber Plasencia Contreras (Director Ejecutvo de la Autoridad Aut6noma del Sistema Eléctrico de Transports Masiva de Lima y Callao) en representacién de El Estado Peruano, y en representaciin del Consorcio Tren Eléctrico Jorge Henrique Simdes Barata y Jost Alejandro Grata Miroguesada, suscribieron el contrato de ejecuiin de obra N° 146-2009-MTC/ 20. Del mismo modo, el consorcio fue favorecide para el Transo 2 en ef marco de la Licitacn Piiblica LP N® 001-2011{AATE por un valor referencial de US$ 653,805,676.41 (Geisciemtas cncuenta y tres millones ocbocientos cinco mil seisientos setenta y seis y 41/100 délares americanos), cayo Comité Especial estuo conformado por Mariella Janett Huerta Minaya (Presidenta), Jods Wilfrdo Munive Taguia y Edwin Martin Layo Barrientos, aguienes con focha 13 de junio cel 2011 decidieron atorgar la buena pro al consorcio; as, con fecha 08 de julio del 2011, Oswaldo Duber Plasencia Contreras (Director Bjecutivo de la ‘Autoridad Auténoma del Sistema Eltctrico de Transporte Masivo de Lina y Callao) en representaciin de E.l Estado Peruano, y en representaciin de! Consorcio Tren Elenco Jorge Henrique Simoes Barata y Juan Manuel Lambarri Hierro, suscribieron el contrato de ajecuciin de obra 27b 4 CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS AA cambio del presitado favorecimiento, se comprometié a realigar el pago sumas considerables de dinero, para to cual se acordé que éte debia ser para ef Tramo 1 a suma de US$ 1,400,000.00 (un mullin cuatroientos mil_y 00/100 dlares americanes) para el Tramo 2 ‘a suma de USS 6,700,000.00 (‘eis millones setecintos mil y 00/ 100 délares americanos), tos cuales se hicieron parcialmente a través de cuentas offshore. De esta manera, con tales conductas, Jorge Henrique Sinwoes Barata como funcionario del grupo empresarial Odebrechi, conjuntanente ban defraudada patrimonialmente al Estado, Lo que se subsume en el ilicito de Colusién, previsto y sancionado en el articulo 384 del Cédigo Penal, modificado por Ley 26713 del 27.12.1996, bajo el titulo de patticipacin de cémplice primario. * —— Realiza una aceptacién TOTAL de los cargos atribuidos, 2) Ricardo Boleira Sieito Guimaraes (antes CE 03-2016)- En relacién a los proyectos respecto de los cuales ha delatado y reconocido su participacién: SPECALISTAMOICA DE Casas Scan tanto ben gas re, © ("MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD PEATONAL Y VEHICULAR DE LA AVENIDA EVITAMIENTO DE LA CIUDAD DEL CUSCO") Se le atribuye em su calidad de Director Superintendente de Odebrecht en el Peri (2013-2016) en el 2013, concertar con funcionarios del Gobierno Regional del Cuseo para favorecer a la empresa Odebrecht com el otorgamiento de la buena pro de la obra “Mejoramiento de la transitabilidad peatonal y vebicular de la avenida Exvitamiento de la ciudad del Cusco” babitndose realizado el pago a Gobernador Regional del Cusco mediante las offsbore Klienfsld Services Ltd y Wire Lo que se subsume en el ilicito de Colusién Agravada, previsto y_sancionado en el atticulo 384 del Cédigo Penal, modificado por Ley N° 29758 del 21.07.2011, bajo el titulo de participacién de cémplice primario. (/CONSTRUCCION DE LA VIA COSTA VERDE - TRAMO CALLAO") Se de atribuye em su calidad de Director Superintendente de Odebrecht Infrastructura en el Perit (2013-2016), que en el primer trimestre del arto 2013 se concerté com Félix Manuel Morena Caballero — Gobernador del Gobierno Regional del Callao (period 2011-2014), para que favorezca los intereses de la empresa Odebrecht (representado en 1 Consorcio Via Costa Verde Callae), com la finaldad de que se otorgue ta buena pro del Proyecto de Inversion Pablica “Construcciin de la obra Via Costa Verde - Tramo Callao! (Licitaién Paiblica N° 0009-2013), a cambio del pago de la suma de US$ 4'000,000.00 de délares,siendo que Félic Moreno en una reuniin con Ricardo Bolzira Siviro Guimanies solicté para si el 60% equivalents a US$ 2'400,000.00 délares_y para Gil Sbavit el 40% (US$ 1 600,000.00 délars) por baber sido intermediario, Se precisa que una vex, ofectuado el acuerdo, Ricardo Boleira Siciro Guimaries,reibe en la «casa de Gil Shavit, un sobre sellado conteniendo las bases del proyecto, luego de esto en abril del 2013, Ricardo Bolira Siero suimaries pacta una reunién con Félse Moreno, slicitindole se realicen correciones al proyecto con relacién a: i) cantidades de rocas de la defensa maritima yi) las distancias de las canteras, ante esta observacin el sear Félivc Moreno le manifest quex CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRINTER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCoRRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘no seria posible realizar los cambios propuestos, por cuando ya se babia aprobado ef valor referencia, sin embargo se comprometié a realizar los misnos con posterioridad, mediante aadendas al contrato La empresa Odebrecht gané la licitacién com el precio mas bajo ofrecido y firmo el contrato se irmé eh 19 de mayo de 2014 - Contrata N° 007-2014-Gobierno Regional Del Callao por el monto de S/ 313°755,404.46 nuevos soles. Lo que se subsume en el ilicito de Colusién Agravada, previsto y sancionado en el articulo 384 del Cédigo Penal, modificado por Ley N° 29758 del 21.07.2011, bajo el titulo de participacién de cémplice primario. + Realiza una aceptacién TOTAL de los cargos atribuidos. Renato Ribeito Bortoletti (antes CE 06-2017)- En relacién al proyecto respecto del cual ha delatado y reconocido su participacién: (MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD PEATONAL Y VEHICULAR DE LA AVENIDA EVITAMIENTO DE LA CIUDAD DEL CUSCO") Fiscalia identifica los cargos atribuidos conforme con las dos investigaciones formalizadas en las que ba sido incorporado- como ya hemos sefialado es el iinico colaborador que se encuentea en dicha situacién-, asi se tiene: Caso SGF 15-2017 4) En relacién al ilicito de asociacion ilicita para delinguir.- Se imputa a Renato Ribeiro Bortoleti — representante del Consorcio Vias Cusco, haber integrado la mencionada estructura organizada para cometer deltes contra la Administraién Piiblica (Golusi6n) en agravio del Gobierno Regional de Cusco, para lo cual cumpliron el rol de concertar con los funcionarias de la E:ntidad, - com la cual les unéa vinculacion contractual por Ja gjecuciin de la obra “Mejorancienco de la Transitabilidad Peatonal y Vehicular de la Via Enitamiento de Cusco”, para defraudar a la Entidad, +») En relacién al ilfcito de colusién agravada.- Se imputa a Renato Ribeiro Bortoletti, en su calidad de representante del “Consorcio Vias de Cusco”, (conformada por la empresas Odebrecht Peru Ingenieria y Constraccién SAC, debidamente representada por el seior Raymundo Nonato Trindade Serra y Renato Ribeiro Bortoleti_y Construstora Norberto Odebrecht SA Sucursal Peni debidamtente representado por Allan Chan Matos y Raymundo Nonato Trindade Serra), haber concertado con funcionarias puiblcos del Gobierno regional de Cusco, para que el citado Consorcio se wea favorecido con el Reconacimiento de Servidumbres en el Exxpediente de contratacién, la insercién de requisitos direccionados en las Bases Administrativas, con el Otorgamiento de la buena Pro ta secucién de la referida obra, y con la aprobaciin del incremento de meonto referido a la Partda de Servidumbre por el monto de S/. 28 684 996. 04; realizaron lo siguiente: © Renato Ribeiro Bortoleti, en su calidad de representante del “Consorcio Vias de Cusco”, suscribieron el 12.03.2013, el contrato N° 1400-046-2013-COPESCO/GRC “Contrato de elaboraciOn del expediente téonico y eecuciin de obra: “Mejoramiento de lay ‘CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DBLITOSDE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘transitabilidad peatonal y vebicular de la Av, eitamiento de la ciudad del Cusco” con dichas condiciones que favoreciaa su representada, © Asimismo, Renato Ribeiro Bortoletti- Representante Legal de Consorcio Vias Cusco. haber solcitado y tramitado ante COPESCO Gobierno Regional de Cuseo, la aprobaciin de s/. 28° 684, 996.04 por el rubro de “Escpropiaciones, Servidumbres e Inferencas” identifcados basta la fecha de presentacién del expediente tenico definitivo de la obra “Mejoramiento de la Transitabilidad Peatonal y wehicular de la Au. Esvitamiento de la sindad del Cusco”, para lo enal babria emitido Carta N° 109-CVC-COPESCO, dhrigida al entonces Director Ejecutivo de COPESCO, Helio Molina Aranda, setalando que la Resolucién Diretoral N° 110- 2013 ~ COPESCO/CRC que aprobs 1 Exxpediente téenico del citado Proyecto omitié. consignar el valor real por concepto de “Servidumbres, Expropiaciones ¢ Inteferencias” que fue incorporado en el Presupseso de obra presentado por el Consorci, considerando inicamente el Valor Referencial, pese a aque dicho raubro ya se encontraba incluido en las Bases Administrativas de dicho contrat, es decir ya se encontraba deniro de los 5]. 297°975,952.24 monto del Contrato N° 1400-046- 2013- COPESCO/GRC, ocasionando con ello un penjuicio patrimonial al Estado, ESPECHUISTA ADIGA Be CHUSAS Serafvediiie Dota Cotzemaetociin Caso 9-201, a) En relacién al ilfcito de asociacién ilicita para delinguir.- Se imputa a Renato Ribeiro Bortletti, epresentante de las empresas integrantes del Consorcio Vias de Cousco, haber integrado la mencionada estructura organizada para cometer delites contra la Addministracion Pailica (clusion), en qgravio del Gobierno Regional de Cxsco, para lo cual complié el rol de concertar com ls funcionarios de la Enntidad, com la cual le unta vinculacion contractual por la ejecwcién de la obra ‘Mejoramiento de la Transitabilidad Peatonal y Vebicalar de la Via Evitamiento de Cusco”, para defrandar a la entidad. b) En relacién al ilfcito de colusién agravada.- Se imputa al senor Renato Ribeiro Bortoletti (representante de La empresa Odebrecht Perit Ingenieria y Construccién SAC y Constructora Norberto Odebrecht Sucursal Peri las mismas que conformaban el! Consorcio Vias de Cusco), en su calidad de representante del “Consorcio Vias de Cusco”, haber concertado con funcionarios piblicas del Gobierno Regional de Cusco, para serse fanorecidos en ta Reduciin de Metas en la etapa de construccion de la obra‘ Mejoramiento de la Transitabilidad Vehicular y Peatonal de la ciudad del Cusco”, asi tenemos “Deductivo N° 09"; “Deductio N° 11; Deduction N° 12 y Adicional N° 05. Asimismo, se vieron benefciados en la aprobacién del pago del servicio de servidumbre En tal sentido, se le atribuye la conducta tipica de Colusién Agravada tipificado en el art. 384 del Cédigo Penal, modificado por Ley N°29758, y alternativamente Negociacién Incompatible tipificado en el art. 399 del Cédigo Penal, modificado por Ley N°28355, bajo el titulo de participacién de cémplice primario. Asi como el ilicito de Asociacién ilfcita para delinquir tipificado en el art. 317 del Cédigo Penal, modificado pot Decreto Legislative N°982, en su calidad de autor.bg CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘Phinti JOZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS * — Realiza una aceptacién PARCIAL de los cargos atribuidos, tinicamente en el extremo de la Colusién Agravada (alternativamente Negociacién Incompatible), mas no de la Asociacién Ilicita para delinquir. 4) Antonio Carlos Nostre Junior (CE 07-2017)- En relacién al proyecto respecto del cual ha delatado y reconocido su patticipacién: © (SISTEMA ELECTRICO DE TRANSPORTE MASIVO DE LIMA - CALLAO LINEA 1, TRAMOS 1'Y 2) Se le atribuye que em su condiciin de funcionario del grupo enypresarial Odebrecht en ef Peri (490 carado dentro de la empresa era la de Director de Contrato), babria concertado con funcionaros piiblios del Ministerio de Transportes y Comunicaciones a fin de que el grapa empresarial Odebrecht sea favorecid en lagecucn de las obras lesadas a cabo por el Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional - PROVLAS NACIONAL entidad qe se encargaba de realizar la preparacién, gestin, administraiin y sjeeuson de las obras, aplicando la modatidad de gjreuion contractual de concurso oferta bajo el sistema de precios anitarias y a su vez, permitia que el postor ganador podia modificar los precios unitarios presentados en su oferta econémica cuando los metradosiniciales hablan nariado En ese sentido, concretamente durante los aos 2008 al 2014 en su condiién de responsable de las lictaciones vinculadas al Ministerio de Transportes y Comunicaciones designado por Jorge Henrique Simoes Barata como tal (funcionario que ostentaba el cargo de Director de Contrato del grupo empresarial Odebrecht en el Peri), babria concetado con el entonces Viceministro de Comunicaciones del Ministero de Transportes y Comunicaciones Jorge Lis cha Hidalgo para que éste a su vex instraya al Comité Bipecial para que el Consorco Tren Eléctrcn conformado por la Constructora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal del Periiy GyM S.A. sea favoreido en la adjudicacn del contrato de la Linea 1 del Tren Eléctrco de Lima para el Tramo 1 en el marco de la Licitacién Piiblica LP N° 003-2009-MTC/ 20 por un talor referencia de US$ 455,783,334.86 (ouatrocientos cincuenta y cinco millones setecientos ochenta y tres mil trescentos treinta y cuatro y 86/100 délares americans) dicho Concité Exspecial, designado por Jorge Menacho Péres,Seeretario General del Ministerio de Transportes J Comunicaciones) estwvo conformado por Magdalena Bravo Hinastroza (Presidenta), Santiago Andrés Chau Nowoa y Jess Wilfredo Munive Taguéa, las mismas que decidieron ctorgarle La buena pro con fecha 21 de diciembre del 2009; en ese sentido, con fecha 23 de diciembre de! 2009, Ravi! Antonio Torres Trujillo (Director Ejecutivn de PROVIAS Nacional) y Oswaldo Duber Plasencia Contreras (Director Ejecutive de la Autoridad Autinorna del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao) en representaciin de El Estado Pernano, y en ropresentacion del Consorcio Tren Eiléstrico Jonge Henrique Simoes Barata y José Aljandro Grata Miroguesada, suscibieron el contrato de eecucién de obra N° 146-2009-MTC/20. Del mismo modo, el consorio fie favorecido para el Trano 2 en el marco de la Licitasiin Piblica LP N° 001-2011/AATE por un valor referencial de US$ 653,805,676.41 (ceiscientos incuenta y tres millones ochocientos cinco mil seisientas sefenta y seis y 41/100 Aélares americanos), cayo Comité Especial estuso conformado por Mariella Janett Huerta Minaya (Presidenta), Jess Wilfredo Munive Taguia y Edvin Martin Layo Barrientos, quienes com fecha 13 de junio del 2011 decioron atorgar la buena pro al consorcio; as, con ESPECWUISTA RODIN SCCaLRAS Seen Eweciow wea Covmie esx:ESPECIAL ICAL DE CASAS neers ces Sexe is eeararonanacionss ert enc se CoRrTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS fecha 08 de julio del 2011, Oswaldo Duber Plasencia Contreras (Director Bjecutivo de la Autoridad Auténoma del Sistema Elctrco de Transporte Masivo de Lima y Callao) en ropresentacin de El Estado Peruano, y en representaciin del Consorsio Tren Elkctico Jorge Henrique Simoes Barata y Juan Manuel Lambarri Hierro, suscribieron el contraio de gjecucion de obra. A cambio del prectado favorecimiento, se comprometié a realizar el pago sumas considerables de dintro, para lo cual se aordé que éste debia ser para el Tramo 1 la suma de US$ 1,400,000.00 (un millin cuatrosientos mil y 00/100 délares americanos) y para ef Tramo 2 a sunua de USS 6,700,000.00 (seis millones stecentos mil y 00/ 100 délares americanos) (os cuales se hicieron parcialmente a través de cuentas offibore. De esta manera, com tales condustas, Antonio Carlos Nostre Junior como funcionario del grupo empresarial Odebrecht (Director de Contrato y responsable de las licitaciones relacionadas al Ministerio de Transportes y Comunicaciones), conjuntamente han defraudado patrimonialmente al Estado. Los hechos asi descritos se encuentran previstos en el articulo 384 del Cédigo Penal, modificado por Ley N° 26713 del 27.12.1996, esto es el ilicito de Colusién, a titulo de cémplice primario. © Realiza una aceptacion TOTAL de los cargos atribuidos. 5) Persona Juridica Odebrecht (con Carpeta de Colaboracién Eficaz N° 1- 2017)- En telacién a los proyectos respecto del cual ha delatado y reconocido su participacién como persona juridica (sus dependientes las personas naturales colaboradoras): © (ACONSTRUCCION DE LA VIA COSTA VERDE - TRAMO CALLAO") En relacin a la persona jurédica colaboradora, se tiene que Ricardo Boleira Siciro Guimaries cactué en ropresentacin de Constructora Norberte Odebrecht SA, Sucursal Peri y Odebrecht Perié Ingenieria y Construcsiin SAC, puesto que se concerts con Git Shavit y Félix: Manuel Moreno Caballero — Gobernador Regional del Callao, para el otorgamiento dela buena pro de la obra "Via Costa Verde Tramo Callao", obra liitada por el Gobierno Regional del Callao, a cambio del pago de la suma de US$ 4'000,000.00 de dllares,siendo que Feélic Moreno en una rennién con Ricardo Boleira Siciro GUIMARAES solité para sé el 60% eguivalente a USS 2'400,000.00 délares y para Gil Shavit el 40% (US$ 1°600,000.00 dolares) par haber sido intermedianto Los hechos asi descritos se encuentran previstos en el articulo 384 del Cédigo Penal, modificado por Ley N° 29758 del 21.07.2011, que corresponde al ilcito de Colusién Agravada. © ('MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD PEATONAL Y VEHICULAR DE LA AVENIDA EVITAMIENTO DELA CIUDAD DEL CUSCO") En relacién a la persona juridica colaboradara se tiene gue Jorge Henrique Simbes Barata, as como Ricardo Boleira Siviro Guimaries, actuaron en representacion de Constructora Norberto Odebrecht SA., Sucursal Peri y Odebrecht Pert Ingenteréa y Construcciin SAC, puesto que 5 concertaron con funcionarios del Gobierno Regional del Cusco a fin que se benefice al 322 CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS Consorcio Vias de Cusco con el otorgamiento de Ia buena pro de la obra "Mejoramiento de la Transitabilidad Peatonal y Vebicular de la Via Evitamiento de Cusco", defrandando att al Estado Peruano. Los hechos asi desctitos se encuentran previstos en el articulo 384 del Codigo Penal, modificado por Ley N° 29758 del 21.07.2011, que se cotresponde al ilfcito de Colusi6n Agravada. © ("SISTEMA ELECTRICO DE TRANSPORTE MASIVO DE LIMA - CALLAO LINEA 1, TRAMOS 1 Y 2) Respect a la persona juridica colaboradora se tiene que Jorge Henrique Sines Barata actué en representaciin de Constructora Norberto Odebrecht SA., Sucursal Peri, y Odebrecht Pert Ingenieria y Construcciin SAC, puesto que se concerté con funcionarios del Gobierno Peruano a fin que se benefice com el otorgamiento de la buena pro de la obra concurso para la adjudicasion ded proyecto denominado “Sistema Eiéctrco de Transporte Masivo de Lima — Callao Linea 1, Tramos 1.y 2", defraudando asi al Estado Peruano. Sse Eran bal nae ESECIMISTANOIL Los hechos asi desctitos se encuentran previstos en el articulo 384 del Cédigo Penal, modificado por Ley N° 26713 del 27.12.1996, esto es el ilicito de Colusién, © (“CORREDOR VIAL INTEROCEANICO SUR PERU - BRASIL, TRAMOS 23") En relacion a la persona juridica colaboradora se tiene que Jorge Henrique Simoes Barata actus en representacion de Constructora Norberto Odebrecht S.A., Sucursal Peni, y Odebrecht Peni Ingenieria y Construccién SAC, puesto que se concerté con funcionarios del Gobierno Peruano a fin que se beneficie con el otorgamiento de la buena pro de la obra concurso para la concesion del Proyecto Corredor Vial Intervceénico Sur, Peri — Brasil, tramos 2 y 3, defraudando asi al Estado Peruano. Del mismo modo, respecto a la persona juridica colaboradora se tiene que Jorge Elenrique Simos Barata actio en su representacién para concertarse cam funcionarias paiblicns del Onganisoro Supervisor de la Inversion em Infrastructura de Transporte de Uso Piiblico — OSTTRAN a fin de que ésta agiice la emision de los CAO's (eerificados de avance de obras) _favoreciendo asi a las sosiedades Concesionaria Interocednica Sur Tramo 2 SA. y Concesionaria Interoceanica Sur Tramo 3 SA. Los hechos asi descritos e imputados se encuentran previstos en el articulo 384 del Cédigo Penal, modificado por Ley N° 26713 del 27.12.1996, esto es el ilicito de Colusién. © Realiza una aceptacién TOTAL de los cargos atribuidos. Oponibilidad de la sentencia de colaboracién eficaz.- 27. Explicitado ello, y atendiendo a que tinicamente el colaborador eficaz Renato Ribeiro Bortoletti registra causas formalizadas en su contra, siendo que las demés personas naturales y juridica se encuentran “no sometidos” a proceso alguno, solicitan 33bg CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ain JO2GAO NACIONAT DE INNESTIGACTON PREPARATORIA ESPHCIALIZADO EN DITOSDE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS se deje expresa constancia de la oponibilidad en relacién a los siguientes procesos-cllo en los términos del att.2.6 del Reglamento de Colaboracién Eficaz~: [TNF ipediente Tunmado Caso SGF | Fiscal tapa Procesal Judicial OF | AEDT — Ser —Jungado TP] 15-2017 | Equipo Especal | Tnvenigacin Especialzndo. en. Delos =2do Despacho | Prepartora és" Comupeiia’ de @nel extreme Fooclonadoe de colton aggavads | Sia | Tex —_Jundo LP] 92017] Equipo Especal | Tavestgnciga Eipeciaindo’ ea Delios =2do Despucho | Preparstora de" Compciéa de (Enel Fancorasioe extmmo de cola agravads) CUARTO.- CONTROL JURISDICCIONAL DEL ACUERDO: BENEFICIO OTORGADO. 28. Precisados los términos del Acuerdo de Beneficios y Colaboracién Eficaz, pasaremos a identificar cada uno de los ambitos a ser analizados en su Control de Legalidad, bajo las premisas ya destacadas en los puntos 9 a 11 de la presente resolucion, y conforme lo establecido en los articulos 474, 475 del Cédigo Procesal Penal, art.33 del Reglamento de Colaboracién Eficaz, y demds normativa especial que ser4 explicitada en Ja oportunidad que correspond Sobre al abandono voluntario de actividades delictivas, y posibilidad de aplicacién del proceso especial conforme Ia naturaleza del iicito materia de acogimiento.- 29. Revisados los antecedentes del presente Acuerdo de Beneficios y Colaboracién Eficaz (15.02.2019) se ha identificado los Acuerdos Preparatorios- folios precisados en €l punto 21 de la presente resolucién- de los que se advierte que desde el primer acercamiento formal de los colaboradores (personas naturales) se dejé constancia que para su acogimiento deba operar el abandono de las actividades ilicitas, y en relacién a la persona juridica la continuidad de sus actividades con respeto a la legalidad vigente, ya sea directamente o a través de participaciones accionarias en distintas empresas 0 participaciones en consorcios u otras figuras asociativas. Teniendo presente también, que en uso de la palabra, los colaboradores eficaces (personas naturales) y representantes de la persona juridica expresaron su artepentimiento de los hechos ilicitos perpetrados y reconocidos en el presente acuerdo, pidiendo perdén al pais y manifestar su énimo de continuar colaborando con Ia justicia peruana. 30. En relacién a los ilicitos que pueden ser objeto del Acuerdo, éstos han quedado delimitados por la norma- art. 474 CPP modificado por Ley N°30737- entre los que se tiene los delitos de corrupcién de funcionarios, especificamente el tipificado en el art. 384 del Cédigo Penal, y como hemos disgregado en el punto 26 de la presente 34w CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS resolucién, respecto a este ilicito ha opetado los hechos delatados y la admisién de cargos pot los colaboradores eficaces (personas naturales y persona jutidica). Sobre el informe de las investigactones y/o procesos judiciales tramitados contra Jos colaboradores cficaces que guarden relacién con los hechos materia de delacién.- 31, Verificamos el cumplimiento de fiscalia de consignarlos- véase del detalle de los puntos 25 y 26 de la presente resolucién-, sin perjuicio de reiterar, por ser pettinente, que todos los casos se encuentran en investigacién preparatoria; y existe incorporacién formal como investigado inicamente en relacion a Renato Ribeiro Bortoletti, mas no en relacién a los demés colaboradores (personas naturales), 0 incotporacién formal como persona juridica por parte de la empresa Odebrecht. Del acogimiento voluntario al proceso especial de colaboracién eficaz (verificacion de participacién de su defensa técnica) y aceptacién de cargos atribuido: 32, También se ha procedido a verificar que en las actuaciones que la notma exige los colaboradores (personas naturales y persona juridica) se hayan encontrado acompariados de su abogado defensor, asf ello se advierte de la revisién de los Convenios Preparatorios- folios indicados en el punto 21 de la presente resolucién- segtin lo contemplado en el art.20 del Reglamento de Colaboracién Eficaz, y en la celebracion del Acta de Beneficios y Colaboracién Eficaz, segtin el art. 27 del Reglamento de Colaboracién Eficaz. 33. Del mismo modo, en los Acuerdos Preparatorios se ha dejado constancia del acogimiento voluntatio por patte de los colaboradores eficaces; y en este extremo, en relacién a la persona juridica se vetifica ello al haberse presentado en sede fiscal incluso sin existit normatividad que lo amparaba, lo que a la fecha es viable desde la daci6n de la Ley N°30737 del 12.03.2018. Ello no es dbice para precisar, que el drgano jusisdiccional, en la oportunidad de las distintas sesiones de audiencia (instalacién y consulta sobre la aceptacin de los cargos y tétminos del acuerdo) ha informado a los sujetos procesales acerca de los alcances del proceso especial de colaboracién eficaz, entre ellos la voluntatiedad, siendo que tanto las personas naturales como los representantes de la persona jutidica manifestaron estar conformes con ello. Seria esta, entonces, la oportunidad para precisat que sin desconocer los alcances que los colaboradores hayan. tomado de la colaboracién eficaz a través de sus defensas técnicas o del fiscal a cargo, el 6rgano jurisdiccional cumplid con su deber informativo, verificando que contaban con pleno conocimiento y sostuvieron su voluntad de acogerse, no apreciindose ninguna circunstancia evidente que dé cuenta que los colaboradores o los representantes de la persona juridica se encuentren limitados en la comprensién de su entomo y manifestacién de voluntad - lo que tampoco ha sido informado por fiscalia-. 34. En relacién a la aceptacién de los cargos atribuidos-y siendo que ello significé la presentacién de Acta Complementaria al Acuerdo por parte del Ministerio Piblico y de 35,se CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE (CORRUPCIGN DE FUNCIONARIOS. PRIMER JUZGADO NACIONAL Di los sujetos procesales- tomando en consideracién la exhaustiva deseripcién consignada en el punto 26 de la presente resolucién, lo podemos resumir del siguiente modo. a ee Cees | en omaeaes aaa aE | uae ladlans| Mere sues | Taaweon eae | marie | meer wee rend a cen conn aes ae oo SE a | oe cs Se ene | asoea tl [nce eee . SES oe | oma : oe a | eee a | cee 2. a cma HE retort oe yy e Avoca cs HW ‘para deine a3 | Sin aceptaion al 44 | Nwoni Caos None Talaibn ee Junior Aceptacion Acepiacién Total i Teoma jude Calan aga | Colaba agave | Conn Tolania Aceptacion Total ‘Acepiaiba Aceptacion Aceptaciin | _Aceptaciin Ahora bien, corresponde precisar que las reglas del trimite de la colaboraci6n eficaz. no exige una aceptacion total de los cargos atribuidos segiin se tiene del texto del art. 27.2 b) del Reglamento de Colaboracién Eficaz, sin perjuicio de indicar que en el extremo no aceptado corresponderi su discusién y procesamiento conforme las reglas del proceso comin, sin mayor pronunciamiento en la resolucién que resuelva sobre la aprobacién 0 desaptobacién del acuerdo, Sobre la proporcionalidad entre los hechos delictivos perpetrados y los beneficios acordados.- 35. La proporcionalidad a la que la norma alude, estar siempre en funcidn a determinar siel beneficio acordado guarda correspondencia con el aporte que un colaborador eficaz pueda haber realizado a favor de Ia justicia; entendemos entonces, que previo a dicho anilisis, corresponde justificar si su delacién ha podido ser corroborada y no ha quedado ‘en metos dichos imiitiles para la averiguacién de la verdad 36. Asi, dentro de este acépite, a fin de lograr una mejor comprensién de la ingente informaci6n analizada, dividiremos dicho anilisis en dos ambitos, ¢/ primero, determinar si efectivamente las delaciones de los colaboradotes eficaces (personas naturales) se ha encontrado suficientemente corroborada, y en el caso de la persona juridica, que como ficcién juridica acttia a través de sus representantes, ha presentado informacién suficiente, basada no sélo en las delaciones de sus funcionarios, sino, documentos que las sustente. Continuando, y desde xn segundo dmbito, basaremos en determinar si las 36s CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JU2GADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS diferentes delaciones (de los colaboradores personas naturales y persona juridica) ha cumplido con las caracteristicas de utilidad, pertinencia y oportunidad; y en ese sentido, han cumplido con la finalidad que la norma procesal ha determinado, y con ello, determinar si el beneficio acordado encuentra asidero legal. 37. A decir del beneficio acordado- descrito en el punto 21 de la presente resolucién- este Gtgano jurisdiccional tendri que verificar que las distintas delaciones hayan cumplido con los términos del art. 475 CPP y art. 23 del Reglamento de Colaboracién Eficaz, en el caso de las personas naturales colaboradoras, esto es, lograr la “Desartculacién de organizaciones criminales 0 delitos especialmente graves: Exvitar la comision de un delta de especial connotacion y gravedad, eto es, que afecte bienes juridions difusos y genere rpercusion AICI. De CASA Cena CAST Suton i nacional; idemlificar categéricamente y propiciar la detencién de lideres de especial importancia en la organizaci6n delitoa; y deseubrir concliyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento J! aprovisionamiento de la organizaciOn delictiva, 0 de los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictioos de notoria importancia para los fines de la organizacion”. 38. En el caso de la informacién proporcionada por la persona juridica colaboradora, respecto de quien se pretende la eximencia de las consecuencias juridicas y de la aplicacién de la Ley N°30737- véase del punto 21 de la presente resolucién-, debera analizarse, en los términos de la Decimoterceta Disposicién Complementaria Final de la Ley N°30737, que haya permitido “Ua identificacion de los involucrados en los hechos delictvos, y Ja informacion alcanzada sea eficaz, corroborable y oportuna’”. § Delacion y actos de corroboracién en relacién a Jorge Henrique Simées Barata (con carpeta de Colaboracién Eticaz N° 04-2016) 39. La delacin de este postulante a colaborador la encontramos a folios 68286-68302 del tomo 342 de la carpeta fiscal, en especifico, ha versado en relacién a tres de las cuatto obras materia del Acuerdo de Colaboraci6n y Beneficios, en especifico: 1) "Mejoramiento de la transitabilidad peatonal y vehicular de fa avenida E:vitamiento de la cindad del Cusco"; 2) "Conredor vial intorocednica sur Peri - Brasil, tramos 2 9 3"; y, 3) "Sistema elctrivo de transporte masivo de Lima - Callao linea 1, tramos 1 y 2". 40. Este colaborador ha manifestado haber patticipado y tomado conocimiento de hechos de connotacién delictiva al haber desempefiado funciones dentro de la empresa Odebrecht en el Pert, como director de proyectos, desde agosto del afio 1997, y haber asumido la Superintendencia en el afio 2001 hasta el afio 2012. 41. Sin perjuicio a ello, y como antecedente podemos sefialar- como lo hemos venido afirmando- la existencia de un acuerdo preparatorio- en los términos del art. 20 del Reglamento de Colaboracién Eficaz- que, entre otros delimité lo siguiente: Acuerdo Preparatotio Preliminar del 21.11.2016 (f6.68283-68285 1.342), se describe que Jorge Henrique Simoes Barata particip6 de manera voluntaria (punto. 5) y se comprometié a propotcionar informacién y medios de prueba que cottoboren los hechos delatados en telacién a contribuciones de campafias 7s CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS politicas y/o pagos indebidos a agentes piiblicos para adjudicacién de contratos en licitaciones puiblicas y/o para favorecimiento durante su ejecucién -se pret de modo genético-; sin embargo, se hace mencién que dichos hechos se encontraban relacionados con Ia investigacién N.° 19-2016 vinculada a delitos de corrupcién de funcionarios en los que directivos de empresas pertenecientes al Grupo Empresarial Odebrecht habfan tenido intervencién activa Debe resaltarse que en la cliusula 9 se pacts “La Fiscalia manifesta que todas las declaraciones y/0 documentos que hayan sido compartides por el colaborador en 1 marco del presente Convenio Preparatorio serén considerades como inexistentes y no podrin ser utilizados (por la fiscalia en contra del colaborador 0 alguna empresa del grupo Odebrecht (que es quien ‘posee a mayor cantidad de la informacién que permitird corroborar la versién del calaboradar) de conformiidad con lo dispuesto em el art. 481 CPP" oe causas Gren Del mismo modo en las cliusulas 11, 12 y 14 se consigna “11. La Fisvalia se compromete, en el supuesto que la informacién proporcionada por el olaborador constituya um 15055134 ¥ “Trust Inmobiliaria $.A.C”, con pastida N.* 13162049, en las cuales Joxé Francisco Zaragoza Amiel aparece como socio y guarda relacién con Gustavo Femnanclo Salazar Delgado, 4) Copia cettificada del acta fiscal del 30.03.2017 (fs.77564-77365, T. 388), que contiene la Partida Registeal N.° 11675406 correspondiente a “Rebaza &Alcizar Abogados SCRL", donde se muestra a José Francisco Zaragoza Amiel como socio titular de 2500 participaciones, 75) Copia cetfcada del acta fseal del 31.03.2017 ((:77366-77570, T 388), que contiene la Partida Registra N.° 00570303 correspondiente 1 "Trust Corredores de Seguros S.C.R. Ltda.”, donde aparecen como socios Gustavo Femando Salazar Delgado y José Francisco Zaragoza Amiel ) Acta fiseal de fecha 23.03.2017 (fe.154292-154305, T. 772}, que adjunta la partida N.°12825045 correspondiente a Trust Comunicaciones §.A.C., aparecen como socios fundadores Gustavo Fernando Salazar Delgado y José Francisco Zaragoza Amiel 7 [Se _conobor las Renato Ribeiro Bortoletti y Jorge Acurio Tito; asi ‘como entre el primero y otros funcionarios relacionados alos procesos de contratacin piiblica. Lo que da cuenta, en primer lugar, del conocimiento y cetcania entre el Director de Contratos de la empresa Odebrecht y Acusio Tito, segin fue dado cuenta al colaborador Barata, su superintendente. Yen segundo lugar, del interés del Director de Conteatos de lis obs de | conteatacién pica ccercania con funcionarios ‘en el Gobierno Regional de Cusco, i) Original del acta fiscal de filtrado de Uamadas del 09042018 (77319-77340, 'T. 387), donde se deja constancia del filtrado de llamadas tealizadas, entre Renato Ribeito Bortoletti y Willington Negron Peralta, quien se desempeiid como presidente del Comité Especial en los Concursos Pablicos 1,2 y 3-2012 (fs.77372 1.387, {77385 T. 387 y {877404 T.388), en un total de 88 reportes de comunicacién entre los afios 2012-2013; Violeta Escalante Valencia quien se desempend como secretaria de presidencia (fs.77859 T. 390) con un total de 2 reportes de comunicacién entre los aiios 2012 y 2013; Daniel Maravi Vega en su calidad de funcionario del area de | Desarrollo Econdmico ({s.77859 T. 390) en un total de 12 reportes de comunicacin entre los afios 2012-2013, y Patricio Luna con el cargo de asistente de presidencia ({3,77859 T390) en un total de 2 comunicaciones en el aio 2012, 8) Copia certifcada del acta fiscal de filteado del detalle de lamadas det (02032018 (f:77571 - 77572, T. 388), que contiene dos reportes de amadas del dia 12.06.2013 entre el colaborador 06.2017 (Renato Ribeiro Bortolet) y la fancionaria Violeta Escalante Valencia 9) Original de acta de txaslado de informacién del 12.04.2018 (6.77751 ‘77761, T. 389), mediante el cual se recaba Copia certificada del “acta fiscal de filtrado de lamadas” del 04.12.2017, que contiene el reporte de lamadas entre el niimero 51989118531 de Renato Ribeiro Bortoletti y 972999349 asignado a Victor Mayorga, el 2012 y 2013, asimismo, te adjunta las RESOLUCIONES Fj 'S_ REGIONALES N2 02:2011-GR-CUSCO/PR, N° 171-2011-GR CUSCO/PR y 1666-2012-GR CUSCO/PR, que acreditan el cargo piblico de Victor Ricardo Mayorga Miranda. 10) Copia certifcada del acta fiscal del 20.06.2017 (fs:77603-77605, ‘. 1389), con la que se procedié a la revisién de Ia informacién remitida por la empresa Claro, donde se muestra que el nimero 51989118531 fue de titularidad de Renato Ribeiro Bortoleti, entre el 09.11.2012 y 21 17.06.2014 48CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS Panik JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DBLITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ] iy Oxjnal de aca de waldo de aformacin del 12082018 (877745 57780, 7,389), mediante el cual se recaba las cata remiidas por lt rapresa Claro, que adjunta un euadeo con los nimers teefnicos de tulad de Jorge Henrique Simoes Barata 2) Copia de la carta TSP-83030000-JVC-198-2017-C-F del 26.04.2017 (77555-77557, T. 388) remitido por telefénica, que petmite identificar los nvimeros bajo la titularidad de Jorge Acuo Tito (074930039, 84478028, 955833030), Jaime de la Torre Aguilar, Luis ‘Simén Puelles Escalante, Gustavo Fernando Salazar Delgado y Carlos Alberto Matroguin Echegaray 3) Acta fiscal de Traslado de Tnformacion del 04.12.2017 (f5.87658 al £37665, T. 439), cotrobora que el mimero telefSnico 978287889 le fue asignado al Presidente Regional del Cusco, Jorge Acurio Tito, 4) Acta fiscal de fitrado de detalle de Unmadas de 04.12.2017 (5.87666 1 87668, T. 439), permite conocer el trfico de lamadas del niimero 51989118531 de Renato Ribeiro Bortolett y el ntimero 978287889 asignado al Presidente del Gobierno Regional del Cusco entre el peniodo del 01 de enero del 2012 y e131 de diciembre de 2013, 18 Se concatena en el extremo de delacién de Renato Ribeiro Bortoletii (G.17742-T7744 T. 389); quien indicd sobre los pagos ilicitos via transferencias intemacionales a través de la empresa Wircel S.A indicando la pacticipacién de Gustavo Salazar Delgado y Francisco ‘Zaragoza Amiel en su gestionamiento. 1s Se concatena en el extremo de delacién de Ricardo Bolcira Sicito Guimaties (fs 84108-84113 T. 421); quien preciso ‘la exisensia dr wm ontrate.simulads entre la of shore Kitnfld del sector de operasions tatrcturadas Wired SA de fcha octubre de 2013 (..) tambin oe ‘anprobartes de la tranferencia yo] mimero de fa cuenta 26.04.2017 (77573-77600, T. 388), que contiene Ia carta TSP- '33030000.JVC-198-2017-C-F del 26.04.2017 enviado por la empresa telefénica que muestra diversas llamadas entre el nimero 012512290 J el mimero 990346609, de titularidad del estudio Rebaza dcAlcizar ‘Abogados $C, del cual forma paste José Francisco Zaragoza Amie. : 5) Copia cerifcada de acta fiscal de fitrado del detalle de amas del s 6) Copia certficada del acta fiscal de fitrado del detalle de lamadas del 08.12.2017 (fs.77601-77602, T. 389), que adjunta el TSP-83030000. JVC-198-2017-C-F del 26.04.2017, remitido por la empresa “Telefénica, donde consta en un reporte de lamadas entre niimero 51978287889, asignado al Presidente del Gobierno Regional del Cusco y ef aimero 990346609, asignado a Zaragoza (Estudio Rebaza ScAledzas), de fecha 22.12.13, lo que muestra et vinculo entre los ‘nvestigados. 7) Copia certificada del acta fiscal de fitrado del dealle de Harada del (02032018 (f.77606-77607, T. 389), con la que se procedié a la revision de la informacion remitida por la empresa Claro, tncontrindose 14 reportes de llamadas entre el nimero 51989118531,CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ECIALIZADO EN DELITOS DE ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESI CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS de tulandad del CE N° 062017 (Renato Ribeiro Bortolets) y el ‘ntimero 997914970 de uso personal de Gustavo Salazar Delgado, ‘mostriadose la vinculacién entre los investigados. 8) Copia certificada del acta fiscal de fitrado del detalle de llamadas del 26,04,2017 (fs.77633-77639, T. 389), que contiene el TSP-83030000- JVC-198-2017-C-F del 26.04.2017, que muestra lamadas realizadas fentre el niimero 989118531, de titularidad de Renato Ribeiro Bortoletti, y el niimero 990346609, de titularidad del estudio Rebaza &Aleizar, con fecha 17.09.2013, asimismo, entre cl mniimero 989118531 y el mimero 13444477 de titularidad de Gustavo Femando Salazar Delgado, verificindose la vinculacién entre los imputados, $9) Copia certficada del acta fiscal de bisqueda de informaciéa del 2604.2017 (f5.77640-77641, T. 389), mediante la cual se realiz6 la Disqueda en la pigina web del servicio “Paginas blancas” de los snlimeros telefonicos idensificados como recurrentes en el reporte de Iamadas del nimezo 990346609 perteneciente a “Rebaza Alcizar Abogados”, encontrindose el ntimero 012512290 cuyo titular es | Rocio Mariana Barreto Tosi, quien tiene el mismo domicilio de José Francisco Zaragoza Amiel y segiin lo declarado en la partda registral N.°42161411 seria cOnyuge del referido investigado, ysinne dae esr eee 0) Copia certificada del acta fiscal de filtrado del detalle de llamadas det (04.12.2017 ((3.77735-77737, T. 389), del analisis de la informacién remitida de la empresa Claro, en virtud al levantamiento del secreto de las comunicaciones del atimero 51989118531 de titularidad del CE, N2 06-2017 (Renato Ribeito Bortolett), encontrindose diversos reportes de comunicaciéa con el ntimero 978287889, asignado al Presidente del Gobierno Regional del Cusco de fecha 13.03.2012, 20032012, 23.03.2013, 26003.2012, 28032012, 27.04.2012, 11.05.2012, 13.05.2012, 14.05.2012, 08.06.2012, 05.07.2012, 30.07.2012, 31.07.2012, 21.10.2012 y otras lamadas realizadas en el ao 2013, a1) Original de acta de generacién de Cédigo Hash del 16.05.2018 (77958-77960, T. 390), mediante la cual se genera una clave de seguridad respecto del archivo contenido en el CD, que contiene una ‘copia del DVD entregado por le empresa Odebrecht mediante carta CON/41-2017-LC del 27.10.2017, el cual contiene los archivos denominados “Lineas Fijas — Odebrecht” y “Lineas Moviles ~ Odebrecht’, y se adjunta un CD, sefalando que contienen las lineas telefnicas de Jorge Barata y Renato Ribeiro Bortolett B. "CORREDOR VIAL_INTEROCEANICO_SUR_PERU_-_BRASIL, TRAMOS 2 Y 3°(CONCURSO DE PROYECTOS INTEGRALES PARA LA CONCESION DE LAS OBRAS Y EL MANTENIMIENTO DE LOS TRAMOS VIALES DEL PROYECTO CORREDOR VIAL INTEROCEANICO SUR, PERU ~ BRASIL) Se advierte a siguiente desctipcidn fictica delatada:x CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE. CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS "En la condicién de responsable de los negocios de la Empresa Odebrecht en Per en eat 2005, decidé que la Empresa deberia partiipar del proyecto de la Iniiatva para la Integracién de la Infraestractura Regional Sur-Americana (IRSA), que tienen como objetivo la integrasiin de los patses de América del Sur a través del desarrlle de proects para ha mejora de infaestractura ‘regional de transporte energa y telcomuicaiont TIRSA agruparia 31 proyectos en los diversas paises de América del Sur por un valor total caproximado de USS 4 billones, siendo que en el Peni sertan O7 proyectos, con tres get de integracion, con valor de invesiones de apraximadamente USS 1,2 bilin y que ol entonces Presidente de la Repiblca, Algjandro Toledo (mandataria de 2001 a 2006), consideraba estes proyectos como principal vector de estima para la economia del pai. Dentro de este contest, la careerainteroceinica sur estaba insertada en el ee de Integraién Per, Brasil y Bolivia, compuesta por 05 tramos Independients, y, n calidad de responsable por la Empresa en Per, decidi que Odebrecht partiparta de la lias de los tramas 02,03 y 04. (A fines del ato 2004, fui buscado, durante un evento social en Palacio de Gobierno, por Avi Daanon, que era acstonteinmediatoy se prcentaba como intrmediario del entones Presidente dela Repitbica Alejandro Toledo, y que en aguelta ocasion se ofrecis para favorecer a la Empresa en las Aitacones de lor tramas 02,03 y 04. ‘Avi Danon manifests también que consideraa que la Empresa tenia las mejores condiciones para sjecuta las obras dentro de lo plazas prevsto en las bats. ‘Avi Danon me dj que fa giecuton de las obras en los plazosestablecidos en las bases seria my ‘importante para atender las preensions poltcas de Algiandro Toledo, porque permitirta que & ‘naugurase algunos tramas del proyecto antes de la conclusion de su mandat, que erminarta al aio siguiente Quiero consignar que la Ezmprea tenia 26 aos de presencia em el Per era la mayor firma en el ‘sector de construcién del pats, com um Bistirco de calidad y entrega en el plago de sus proysts. Después del evento antes indcado, fui convocado por Avi Danon para reaniones realizadas en Palacio de Gobierno, todavia en el af de 2005, co ingrso ra efetuado por la puerta lateral, sin registro, alas que yo asitia para poder tener actalizaciones del proceso de lctaién, En wna de cas ocasiones, Avi Danon me informé que, en caso que la Empresa ganase las refeidas liciacones, esta deberia realizar pagos indebides, que tendria a Akjandro Toledo cm bensfiiario y cayos montos serian informades. postriornente por funcionarios de Josef Maiman, ‘multimillnari, empresario peruano-isratl, Informs que Avi Danon babta trabaiado en lar empresas de Josef Mainwan, y mantenta com é1 ‘strech relcin; recuerdo qu, sgin la prenca, Josef Maman fnancié la campatta de Algiandro Toledo con el apoyo de! mulimilanaria George Soros Ex funciin de eso y0 puedo afirmar que Joref Maiman tenia relevanteinfluenca sobre el etonces Presidente dela Republica Alejandro Toledo; tengo eonacimiznto que actualmente Josef Maman es investigado por la jutcia peruana por posiblemente haber fnanciado wna saa y na oficina para “Algiandro Toledo, totalizando aproximadamente en US$ 5 millones (“Caso Ecteva"). Posterormente, todavia en +1 aio 2004, on noviembre, la primera semana si mal no reaerd, ‘partcipé de una reunién en la suite presdencial del Hotel Marriot, en la Avenida Atlitica, ‘Copacabana, en Rio de Janeiro, en la que estaban presenes adimdt de mi periona, los seiores Aljandro Toledo, Josef Maiman y dos funcionaras de Josef Maiman, cays nombres eran Gideon Weinstein y Sabi Saylan; en esta oportunidad los funcionarios de Josef Maiman me comunicaron que el pago jto on favor de Toledo, en caso la Empresa ganara la lictacén, senda de USS 35 ‘millones, 9 que los ismos deberian ser realizadas a diversas empresas del Grupo Empresarial de Josef Maiman, mediante celebracén de contrat itis con Odebrecht; me parece qu la resoa on el hotel estaba a nombre de Josef Maiman. Después dela rnin om Rio de Janeiro, a fines del aio 2004 e inicio del aio 2005, part de otras reunions con Josef Maiman, en tna de Las residencas dete, en ef ditrit le Barranco (eraCorte SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS: TOSDE PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DEE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS una casa com vista al mar, las reunions era en ao segundo piso al lado de la piscina, habia un sof grandk), en Limal Peni, y en la sede de la empresa de Josef Maiman, Merbav Peni S.A, dcaligada en Lima, en la calle Independencia, 1161, Avenida Arequipa, Distrito de Minar, algunas de las cuales contarom con la presencia del propio Alejandro Toledo; puedo afirmar que la ayuda de Aljandro Toledo consistié en mantener los plazos de ralzacién de la lctactén, pest a ds pedidos de psteracién por ofrs postores, la que certamenteredujo el nivel de competitvdad ded proceso. El campliniento del plazo de la litacén, gue era exiqu, de aproximadamenie 6 mises, “fue factor importante para la conguista del contrato, porque en el Peni un proceso de litacin acoitunmra durar cera de 2 afas. Debo desir que on las negociacones its, Gideon Weinstein y Sabi Saylan, bablando en nombre ds Algiandro Toledo, e babian comprometido em modifcar cliusulas de las bares de la titan para favorecer a la Empresa y difcltar 0 impedir la participacn de otras empresas, concediendo ‘una ventaja competitioa para la Ezmpresa en la lctaion, lo que no fue realizado. Como Algjandro Toledo no ton otras medidas favorables para la Empresa, decid no atender de forma integral la solicitud orignal de pag indebido por la cantidad de US$ 35 millones de dilars Ex contraparida al favoretminto a la Empresa solicit que se efectuare el pago de forma cualonada, de acuerdo con las desembokos recibidos en funciin del contrat, en el pertodo de 2006 a 2010, por el valor de aproximadamente US$ 20 millones de dilars, com recursos no sontabilizados, es decir que recursos quest encontraban en cuentas ofsbore, mediante transferencias bancaras en 1 exterior para empresas del Grupo Empresarial de Josef Maimar, Sobre este itkina particular debo indcar que en razén que existian contrato ftcos, ex posible que parte del dinero también st aya pagado con dinero de cuentas files dela empresa” .») 7. gPara que diga, fueron realizados los pagos a personas distintas a las enunciadas en su narracién? Dijo.-.No, solo se relizé acuerdo y pagos en lar térninas que be mencionado 2. gPara que diga, espectlicamente, cual fire el acuerdo? Dijo.- El acuerdo con Alsiandro Toledo, fue que solo pagartamos si la empresa Odebrecht ganaba el proeso de selec, se encargaria de que los plazos no se posterguen modifcaria cléusulas de las bases de la liatacion para difuitar 0 inpedir la partipacn de otras empresas, ly que - como be indicado - restringéa mucho la campetenia; y, 2 cambio, Toledo rebiria la suoma de US835 millones de dllars, dels cwaless0 entregd 5820 millones de dilares porgue no se legarom a modifcar ls hase de la liitacin, Este acuerdo se materialigé en la reunin del aio 2005 en el Hotel Mariot de Rio de Janciro, Alli Toledo me dijo que queria que la empresa Odebrecht ganase la ltacén. 3. gPara que diga, cual era el objeto de los contratos ficticios a los que ha ‘hecho referencia con Ia firma Methav? Dijo.- Yo no conosco, pero vamos a entrigar todos ls qu tenomo, eto: fueron bebas or la Divsin de Operaciones Estructuradas, la idea era encontrar relaién entre las empresas Offibore y las empresas de Maiman, que justfcaren las ‘contrats 4, gPara que diga, existia algtin canal de comunicacién entre Ud. y las personas que ha mencionado, correo electrnico, teléfono? Difo.- He conversado ‘on ellos por tlfono, no bubo comunicason por correo elecrénco,bésicamente eran casunicaiones selefinicas, desde celulares que se encontraban a nombre de la empresa, yo solo wsaba wn cellar, fo cambiaba cada tres aia, lablé por telifono com Toledo y Maiman, ellos team diferentes meres a estoy seguro que las lincas aya estado a sus nombres, 5. zPara que diga, recuerda cul fue el evento al que hace referencia en el aito 2004, donde lo abordé Avi Danon? Dijo.- No esiy segur, es0 no lo rewerdo con ‘exastitud, pera fue en Palacio de Gobierno, 6. Para que diga, Ud. tiene conocimiento si Alejandro Toledo estuvo hospedado en el Hotel Marriot en Copacabana, durante la reunién que Ud., ‘ha descrito lineas arriba? Dijo.-No, é estaba bospedads en el btel Copacabana Palac, en: 4 CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER J UZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOSDE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS que presamente sel a cabo una Cumbre de presidents, a la que asiteron varios, entre elas Alejandro Toledo. 7gPara que diga, Ud, tiene los datos de las cuentas en las que se depositaron Jos 20 millones de délates a Ios cuales ha hecho referencia? Dijo.~ Yo tengo as datos de algunas de las cuenta, estos documentos ly prerentareros a la brevedad posible lo que conte: 15 que la ofina de operaciones estructuradas, es wna ofiina que actualmente tine informacion bastante desordenada, trabaian de forma desordenada 8. ¢Para que diga, Ud. tiene conocimiento, cémo se hacta de recursos la offcina de operaciones estructuradas, para atender sus pedidos de dinero? Dijo.=.No, lo que nosotros sabemos de cimo funcionaba ea ofcina lo bemas obtenido como todos, ‘por la prensa o comuniaciones posterores ela, era na ofiina ray rservada. °8. Para que, entee el evento en Palacio de Gobierno y Ia reunién en el Hotel Marriot de Copacabana, ghubo otras reuniones entre usted, Alejandro Toledo, Josef Maiman y Avi Danon? Dijo.- Con Ari Danon, es probable, per con Aljiandra Toledo y Josef Maiman N° 10. Para que diga, zCémo Hega Ud. a conocer a Josef Maiman? Dijo.- Ex los ‘echas que he narrado, es dcr, em el evento én Copacabana, en noviembre del ato 2004, antes no bo conor W, Para que diga, grecucrda Ud. que la Contraloria General de la Reptblica sostuvo que el contrato de la carretera interocednica materia de adjudicacién ‘no podia ser firmado puesto que existta el impedimento de que las empresas ganadoras de la buena pro, entre ellas Odebrecht, tenian juicios pendientes ‘con el Estado? Dijo,- Silo recuerdo, ‘12. :Cémo salvé la empresa Odebrecht y cémo aftonts los cuestionamientos de fa Contraloria General de la Reptblica antes desctitos? Dijo.- Estibamas en Palacio para la frma del contrto, pera la Contraloréa no babi enviado sw informe donde ndicara dalgin tipo de iregularidad 0 ballarg, estdbamas en wna reaniin 0 en el salén dorado éramos ‘alrededor de 200 personas aproximadamente,elsalén estaba leno; em exe context, es que legs wn FAX, donde e! Contralor indicaba que la empresa estaba impedida de partiipar por tener entencias, recterdo. neucho que anotaron ios expedientes vinotladss, y todas ellos, estaban TSPECALA DOIG. DE CAUSA somes esncon mien cetner Foc 4s io fl B | ig # pandiets a i 3 ‘Recueria que estaban presentes neuchos ministrs, la mayoria de los cuales eran abogadas, entonces as oi iS comentaban, que Ja sola exittencia de procecos pendientes, no podta impedir que se firmara el a3 88 contrat. Recuerdo también que luego de la firma del contrat, la Contraloia vive com ese tema Pozo después bay una modifcaiin de la iy, en donde se puntualiga que solo tendri en consideracién las empresas que hayan sido condenadas B, gCuil es el grado de intervencién en el acucrdo ilicito y en los pagos realizados a Alejandro Toledo, de las demas empresas consorciadas en ef Proyecto Interocednica, Trarmos 2 y 53? Dijo.- El paso ba sido por Odebrecht, pero el resto de empress, si tenian conocimiento, no detalles, pero si sablan que existia el acuerdo, Lo gue si et certo, es que se dstibuyd entre los consoriadss, no rewerdo ta farmla exacta, esto lo terifcar. Eso fue mds 0 menos ast, ellos sablan que babiamos pagad, y sabian que tenian que casumir lo ue i correspondera 14, pregunth sila Empresa estaréa interesada em participar en el event. Pasterormene,en l primer trimesire del 2013, fue agerdada ura reaitn en la residencia de Gil Shasit, localiza en el distri de Barranco, en la cdad de Lima Peni de la cual partiiparon e! colaborador de clave CE 03-2016, e! Funcionario 5, Gil Shavit y Félse Moreno, entonces svbemador de Callao, Fin esa ocaién, Gil Shavit y Félse Moreno afirmaron que ellos podian favorecer a la empresa en ba carretera de 5 (cinco) kilémetros en el literal de Peri. Dicho “favorcimiento consstria en benefios para la Enmpresa on la tain, con posbilided de modijicar ‘linsulas de las bases con la fnalidad de retringir la particibacion de los competiore. A cambio de dicho favoreiniento, Félse Moreno y Gil Shavit solcitarom pagos indehidos por el valor de U.S.S4 millones de dilares, que seria dvidides de la siguiente forma: 60% para Félixe ‘Monn y 40% para Gil Shavit. ‘Se dijo tambitn en esta reunién que las cantidades a ser pagadas a Félic Moreno, es decir, US.S2 ‘millones de dilares, deberian ser transfridas diectamente a Luts Favre, ex exporo de la actual senadora brasileia Marta Supliy, por servicios que sean proporionadas en la coordinacién de la sampaica elstoral del 2014 de Félix Morena para su recescin al Gobierno de la Provincia del Callao, El colaborador de clave CE: 03-2016 ertiwo de acuerdo com la solicitud, wna vex que entendib que eso le daria ma pasiién difrenciada en relaion a los demés competidors de 447 Odebrecht para ganar la listen, Después de la reanién, como parte del acuerdo celebrado, el colaborador de clave CE. 03-2016 recibié em mano, en la casa de Gil Shavit, por un portador que no puede identifcar, un sobre sellado conteniendo el material preiminar de la litavion incuyendo el proyecto de las bases, anter de su publicacn, All anaigar ese material, el colaborador de clave CE 03-2016 constaté que ef proyecto era ‘nviable en func a eso, alrededor de abril de 2013, el colaborador de clave CE. 03-2016 agenda sana neva reunibn con Flic Moreno, ruewamante en la residencia de Gil Shavit, en la que se gis que el proyecto fuese revicado pra corres las cantidades de rocas de la densa maritima y Jas distancias de las canteras, para refliar con més precsin lo que se pondrta en prictca de ‘manera efctva om la construction del proyecto; sin embargo, Félic Moreno le informs que no seria ‘posible realizar ls cambies em est momento, ya que el valor de referencia babia sido aprobado por e1 ‘Ministerio de Economia y Finanzas Independientemente de tales sugerencas, que no fueron accpladas, el colaborador de clave CE 03- 2016 inclys algunos requisitor de cafcacon tenia yecondmica financiera ara liitar el mimero de empresas que podrian estar habilitadas para participar en la licitaién. En ese sentido, elsé t1 nivel de exigenca de experiencia previa exigida a las empresas candidatas em obras urbanas y costeras, ast como aummenth la mecesidad de calfcaién téenica exigide a los profsionales que trabajarian en la secustin dela bra El proceio de seein del proyecto, por un salor de aproximadamente US$90 millones, jue consocado a fines de 2013 ¢ iniior de 2014, por ef Gobierno del Callao. Lar baer fueron publicadas et O4 de julio de 2013, com las madificaciones restricioas sugridas por ef colaborador de clave CE 03-2016 al Gobernador Fixe Morena. De las 45 (cuarenta y cine) empresas que se insoriberon para participar de la litaion, solamente 6 consiguieron ser pr- calfcadas, y las otras fueron desclfcadas de forma prliminar o se desisteron debido a las restriccones impuestas en la convocatori. La Empresa gané la lctaion ADE CHAS ‘on sine eb Coenen dacsbg CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAI. DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘con el precio mds bajo ofrecdo, en el orden del 96% del valor de referencia, después de la retirada y escalifaciin de algunas empresas por incumplimiento de los requisites téenco. El contrat se frmi el 19 de mayo de 2014. Después de la victoria de la Empresa en la lcitacin, 1 eolaborador de clave CE: 03-2016 se rewnié en la oficina de la Empresa en Sao Pautlo- Brasil, casiin em que btue la antorieacion para nalizar ls pages acordadoi, En relaciin com los US82 rilones de délares que deerian ser pagados a Las Favre, en 2014, ol colaborador de clave CE: 93-2016 reais una Mamada de Valdemir Garrta, poltico gue ostenté cargos en lat administraciones petistas y fue miembro del gecutivo nacional del Partido de Trabajadons, s¢ Presents como reprsentanie de Luis Favre, informando que seréa responsable por reir los valores «2 ho que el colabarador de clave CE: 03-2016 le respondié que el pago seria realizado en 5 cuota, y que el deberia buscar a Fernando Mighaccio para que coordinasen como ce daria la putsta on Jancionamient a ls pagys. El olaborador de clave CE 03-2016, de lo que recaerda, contacto a Fernando Migliacio por telifono, para avsar que # seria buseado por Valdemir Garreta para realizar tales pagot. Fueron pagadas 5 cuotas de US$ 400 mil en efctvo con las recurs no contabiligadas gue ‘mansjaba la Divsién de Operacones Estructuradas, habiendo sido coordinadas las entregas irectamente entre Fernanda Mighaacia y Valdemir Garret, entre el segunda semeste de 2014 9 sarge de 2015. El nombre en clave wtiizade para las pagos de esos valores fue “TACA" (ian), «en referencia a Leis Faure. Addemds, fueron pagados US$350 mail con recursos no contabiligados a Gil Shavit, madiante ‘ransfeencia bancaria en el exterior para la cuenta en nombre de la empresa Shavit Cardiff International Ltd, la cual fue realizada por el equipo del drea de operaciones extracturadas, Las ates para realizar es pags fueron enadas a Fernando Mighasio. El nombre clave vinalade @ 4g xt pago es “ESTRELA? (esirela); no fueron realzados otros pages Después de firmado el contrato, el Gobernador Fixe Moreno atendié la solicitud del colaborador de slave CE 03-2016 ajnsth las cantdades reales y nectarias de roca, excavacién y releno que, fectioamente seri necesarias para ta gecctén de las obras, por medio de adendas contractuales Gd 2 2A solicitud de quién se agenda la reunién con Gil Shavit? Dijo- Esto suedis en marzg cel 2013, antes que se publcaran las bases, esa reanién se dio a pedido de Shavit, quien contacto con Funcionario 5, tte me informs de la rnin slictada, 3. 2S¢ le entregé a Félix Moreno los US$400,000 doiares para completar el 60% antes indicado, puesto que Ud. seftala que le fueron transferidos a través de Luis Favre tnicamente US$ 2 millones de délates? Dijo Ero nunca fue ‘entra, dado que esitimo pago si mal no recuerdo fur en marzo de 2015, y Marcelo Odebrecht Je detenido on Junio del 2015, abt es cuando se detviero todos lo pagos; a ta fecha, no habia indicaién de cémo se realizar el ago de las US$400 mil dares restantes. 4. Se le entregd a Gil Shavit el US$ 1 millén 250 mil dolares paca completar el 40% que le correspondia, segtin lo relatado, puesto que Ud. sefiala que le fueron tansferidos US $ 350 mil délares a través de la offshore Cardiff International Ltd.? Dijo Tampoc, so segs a entregar las ULS$ 350 mil dlares(. 7. Pata que precise, sobre los sobrenombres que ha descrito. Dir TACA era d codinome para identifcar a Lats Faure, y se uséen referencia a la copa mundial de fthol de Brasil “ESTRELA identfcada a Shavit, esto por su nacionaidad israel, ests codinomes os pueden encontrar ene sistema My Web Day yen ios corns electra (...) 16. Precise ¢En cudntas oportunidades estuvo en [a casa de Gil Shavit? Dia Esstue em dos oportunidades, segin lo be narrad.(...)”" ESPECALISTA WOICAL De CASAS Semteaiio bol Coteone cineCORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JU2GADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS Esta delacién, ha quedado cortoborada con los siguientes elementos de conviccién presentados por fiscalia: N® Pertinencia en el Elemento de corroboracién aspecto corroborado 1 [Se tha comobordo que | 1Dedanacin Junda de Vida &l Candidato Faiz Manual Novena ix Manuel Moreno | "Caballero del Jurtdo Nacional de Eleeciones (s.84170-84172 Caballero es un politico | 421); contiene su hoja de wala peniuno que durinte los aos 2011-2014 se | 2)Declaracin jurada de Ingresos Bienes y Rens sos 2010 a 2015 desempens "como | de Félx Moreno Caballero; se desprende ingresos piblices Gobernador del Cals; y | prvados, éstor skimos tnieamente en los aios 2010.) i en el 2018 ve present6 a | 4817.0), 2011 /14817.00y $/4.725.00),y 2012 8 /4,72500, 2 su recleccibat g 8)Act de la Sesin Onna dl Conseo Regional del Calzo, de 3 fecha 05 de agosto del 2013(. 81189-81200 1-421; donde en sa aoe calidad de Gobernador del Callao participa promoviendo mocién B38 de condecoracin a favor de Baruch Iveher. ess cee 4)Acu de Bisqueda de Informacion del 16032017 ((.147877- 4 147879 7.740); que da cuenta de ls Resoluciin N°5002.3-2010 £ JNE del 23.12.2010, mediante la cual, se dio por concluido el ay proceso de Hlecciones Regionies del 2010 y en consecuenda, i tiene como presidente cepional electo a Félix Manuel Moreno Caballero pot I segin Callao ya otros. 5)Oficio N® 00105-2018-SG/JNE, del 12 .01.2018 (6.147880. 147990°T.740), que contiene 3) Acta General de Proclamacién de Resultados de Cémputo y de Autoridades Regionales Elecas del Gobiemno. Regions! del Callao del 05112014, que proclama como. ganador de las elecciones regionaes del 2014, Allan Electoral Chimpum Callao por haber superado el 30% de los votes vildos, en consecuencia, se proclamé como presidente tcyional’ del Gobicino Regional del Callao pats et perodo 2015-2018, 2 Félix Manuel Moteno Caballero. i) Credencal del 22.12.2018, otognda a Fé Manuel Moreno Caballero pata #4 feconocimiento como Presidente Regioal del Gobiemo Regional del Callao. Z__|Se fa comoborado_ Ta | Oileta de Contiouacon dela Diigenc de Deslacralo de Expeccs cereania entre Félix | Incautadas en el allamamiento del domiciio wbicado en‘ Calle Moreno Caballero con | Jacaranda N°I80. La. Molina, donde reads Félix Moreno Gil Shavit; a lo que se | Caballero, del 16062017 (.148205-148224 1-742) ,en el que se suma que la esposa de Gil | hall una agenda azul membretdo "2010" quc contents apuntes Shavit, Dafna Ivcher (aja | de fechas de teuniones sostenidas con Gil Shavit y Baruch de Bansch Ivchee), es | Ivehetem todos los meses del ato, a excep de abel teniendo amiga de las heranas | entre los motvos, ln eelebracin del cumpleaton de Baruch Iveher_y coorlinaciia de —laneamiento de -campata; elo Yesenia Delia, Sara Betty Se verifica también de informacidn piblica del Regist de Organizaciones Politicas en la siguiente ruta ‘web: http/ /aplicaciones007 jne.gob. 1pe/stop_publico/Consulta/ Afiiado 119CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL INVESTIGAGION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS. Caballero, y Rosmery Isabel Segura Neyra, ésta ilima esposa de’ Félix Moreno oncatenado con el Acta Fiscal del 05.11 2018 (fs. 1 48608-48620 "T744), en el cual consta como contacto de Félix Moreno, los animeros telefnicos de Baruch (989288500) y Gil Shavit (969166668) 7).Cuadso resumen de vinculacién (fs. 84133 T.421). Asimismo el ‘Acta de la Sesién Ordinaria del Consejo Regional del Callao, de fecha 05 de agosto del 2013(6. 84189-84200 T.421) ~se ha deserito en la casilla anterior. 8)Diagrama de Félix Manuel Moreno Caballero (fs. 84169 T.421), se desprende su cényuge. 9)Diagrama de Gil Shavit (fs. 84201 1.422); se desprende que éste es exposo de Dafna Ivcher de Shavit, hija de Baruch Ivcher 3. [Se ha conobondo Ta potencialidad de reuniones _sostenidas entree Félix Manuel, Moreno Caballero, Gil Shavit, Raymundo Trindade Serra y Ricardo Boleira Sieito Guimaries To) Acta de ‘Trashdo de Informacion, de fecha 22 de noviembre 2017 (fz, 84635 ~ 84636 T. 424), se ancxd Ia teanscripcidn de la parte pertinente del acta de declaraciéa del CE 8-2017- fisealiainformé se tatasia de Gil Shavit-, quien narra que fen el afio 2012 conocié a Raymundo Trindade Serra a quien le refit tener buenas telaciones con Félix Moreno, y le propuso agenda una reunién; iempo después se reunieron en su oficina sito en San Martin N°154 Barranco-Lima primero Ricardo Boleita, Raymundo Tsindade Serra y su persona, posteriormente egé Félix Moreno, por lo que los present; luego de un par de semanas se reunieron nuevamente, Sefala que su pago det corresponder con cl dia del primer pago para Odebrecht pero no fae asi, porque el pago total acordado se lo dieron a Félix Moreno para su campaiia de reeleccién; posteriormente facilté su cuenta de Cardiff International, y los otros debian preparar tn contrato, 1) Copia simple de Ia Transcripein de la parte pertinente de la declaracién de Colaborador Eficaz de Clave CE 08-2017- fscalia pprecis6 se tratacia de Gil Shavit., de fecha 18 de octubre de 2017 (fs, 85031 - 85032 T. 426); de la que se desprende que hasta en dos oportunidades se reunié con Félix Moreno conjuntamente con funcionatios de Odebrecht (la primer realizada el primer trimestre del 2013 y la segunda un par de semanas después de la seguada reunién); asimismo que se le dijo que para que se le pagara debia contar con una cuenta fuera del pais. Del mismo ‘modo precisa que al encontrarse fastidiado porque no le pagaban ‘es que conversa con Félix Moreno quien le dijo que estaba trabajando con Luis Favre en su campaia y que necesitaba la plata, ello pese a que tenia aceptacién, y que si resultaba ganador podia tener otras cosas en el Gobiemo Regional, luego de lo cual dejaron de hablar por un tiempo; siendo que lo tinico que recibié fue US$ 350,000.00 délaves, facitando la cuenta de Caxdiff International Led, para después ser informado que el pago habia sido desde Klenfeld Service Led. 2) Acta de Extraccién de Informacién, de fecha 06 de diciembre 2017 (fs. 84640 — 84661 T.424), de la que se desprende copia de la PE. 49059192 relacionada al predio sito en Av. San Martin Barranco de titulaidad de Gil Shavit y Dafna Ivcher de Shavit, 120CorTe SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS 3) Copia simple de a decaraciéa testimonial de Lizeth Rosalyn Edquen de fecha 20 de Octubre de 2017 (fs. 85379-85382 T.427); de la que se desprende que- véase de las preguntas 1,6,7 y L1- ha trabajado como asistente personal de Gil Shavit desde el ato 2009 hasta su fecha de declaracién, y que entre diciembre de 2012 y mayo de 2013 pudo advertir que en el inmueble ubicado en Av, San Martin N°154 Barranco se realizaron hasta dos reuniones entre Gil Shavit, Félix Moreno, Ricardo Boleira y Raymundo Trindade; y que otro trabsjador que pudo haberse dado cuenta de estas reuniones de Tulio Coronado quien laboraba como personal de seguridad. li4) Copia simple Acta de Dillgencia de Reconocimiento en fotografia, de fecha 20 de octubre de 2017, en la cual participa la testigo Lizeth Rosalyn Edquen (fs. 85383 ~ 85391 427), de la que se advierte se ha efectuado reconocimiento fotogrifico, con resultado positivo, en relacién 2 Ricardo Boleisa Sieiro Guimaries | y Raymundo Trindade Serra 5) Copia simple declaracién testimonial de Tulio Coronado Rumiche, de fecha 03 de noviembre de 2017 (fs. 85392 ~ 85395 ‘T. 427); quien al esponder alas preguntas 1,5,8 y 13 ha precisado haber laborado para la empresa de seguridad TSM, cuyo duefio es cl sefior Shavit, desde el aio 2012, en especifico en la porteria de a Av. San Martin N°1S4 Barranco; sefiala haber visto Uegar a Félix Moreno a dicho inmueble unas dos o tres veces entre los aos 2012 y 2013, lo mismo en relacién a Ricardo Boleira Siiro Guimaries y Raymundo Trindade Serra, desconociendo los motivos, dado que tinicamente los anuncié con Lizeth Bdquen quien exa la recepcionista, }6)Copia simple Acta de Diligencia de Reconocimiento en fotografia, de fecha 03.11.2017, en la cual participa la testigo ‘Tulio Coronado Ruéniche (fs. 85383 ~ 85391 T.427), de la que se advierte se ha efectusdo seconocimiento fotogrifico, con resultado positivo, en relacibn a Ricardo Boleia Siciro Guimaries Raymundo Teindade Serra % | Se ha corroborado Ia cexistencia del proceso de contratacién — Licitacién Pablica N°9-2013,, referido a la ejecucién de 1a obra “Construccién de la via Costa Verde- ‘Teamo Callao”, la misma que tuvo como fecha de | convocatoria el dia 04.07.2013, otorgamiento de la buena pro el 23.08.2014, suseripcién del contato el 19.05.2014 que se condice con el marco temporal delatado por el colaborador. F)Documento resumen del proyecto Costa Verde del Callao (S 4114-84133 T.421), que consiste en el cuadto resumen que da cuenta de las fechas especificas relevantes dentro de la contratacién. 8) Resumen ejecutivo visado por la Regién Callao (84144-84146 ‘T.42l) y Resolucién Gerencial General Regional N°750-2013 del 25.06.2013 (fs.148185-148188 1.741); dan cuenta que la referide obra tuvo un valor referencia de $/ 313 155 462.27 soles, con un plazo de ejecucién de 420 dias calendario, documento del que cconsta los tequerimientos técnicos minimos del_ personal profesional y equipos. Se precisé como antigiedad del valor referencial el 30.04.2013, 9) acta de Lectura de Evaluacién de Calificacién Previa - Licitaciéa Piiblica N? 0009-2013-REGION CALLAO(S4149 T.421); se tevidencia la disconformidad con la calficacién de las propuestas técnicas por parte de los otros consorcios postulantes, entre ellos, a2.CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS Es de destacar que la ‘buena pro es obtenida por Consorcio Via Costa Verde Callao; el contrato se suscribe por el monto de S/ 30275540446 soles. Tonsordio Val Pucca (MOTA- ENGIE, COSAPD, Consorcio Vins Costers (CASA, T&cH) y Consorcio Costa Verde Callao (MALAGA HNOS, FCC CONSTRUCCION) 0) Acta de lectura de evaliacién de propuesta técnica, apertura de propuesta econémica y otorgamiento de la buena pro del 23.04.2014 (f5148166-148177 T.741); mediante el cual, el Comité Especial encargado, otorga la buena pro al Consorcio Via Costa Verde Callao conformado por la Constructora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal Peri, y Odebrecht Pert: Ingenieria y Consteuceién §.A.C. por el monto de su propuesta ascendente a S/, 302°755,404.46 incluido los impuestos, que equivale al precio mas bajo ofrecido, ya que el valor referencial es la suma total de §/.314.812,372.10. 1) Contrato N°007-2014 Gobiemo Regional del Callao, del 19.05.2014 (f:148178-148188 T.741), celebrado entre el Gobietno Regional del Callao (La Entidad) y Consorcio Via Costa Verde Callao, en el cual consta el monto contractual y el plazo de ejecucién de la obra cortespondientes a S/ 302755,404.46 inchuido IGV y en 420 dias calendatio, reapectivamente. 3. | Se ha conoborado que dentro del proceso de contratacién— existieron aprobaciones de adendas, ampliaciones de plazo y mayores gastos generals. 3 Resolucién Gerencial General Regional N® 020-2015-Gobierno_ Regional del Callao-GGR del 14.01.2015 (fs. 84156-84157 TA21); que declaré procedente la ampliacién de plazo N*O1 cefectuada por el Consorcio AGM- Supervisor de la ejecucién de la obra por 117 dias calendasio, en consecuencia se amplié a 537 das calendario quedando el plazo contractual hasta el 22.11.2015. 3) Resolucién Gerencial General N° 003-2015. GobiernoRegional del 12.01.2015 (fs. 84158-84164 T.421); en dos extremos, declara procedente en parte la soliciud de lampliacién de plazo N°04 efectuada por la contratsta Consorcio ‘Vis Costa Verde Callao mediante Carta y remitido por Consorcio AGM Supervisor de la obra en un total de 17 dias calendario, Gquedando el nuevo plazo contractual en 554 dias calendatio. ‘Asimismo declara procedente en parte los mayores gustos fgencrales y se reconoce el monto de S/ 1°833,263.38 soles, incluido IGV. ba) Adenda N° 04 al Contrato N° 007-2014-GOBIERNO REGIONAL DEL CALLAO del 12.01.2015 (fs. 84165-84167 “T421); que modifica el monto contractual a $/293°343,061.00 soles, incluido IGV5 y el plazo contractual 2554 dias calendasio. 35) Resolucién Ejecutiva Regional N° 000073 del Gobierno Regional del Callao del 14.01.2016 (fs. 84150-84135 T. 421); donde se aprucba el Expediente Técnico y la Prestacién Adicional de Obra N05 “mayores metrados y obras complementarias” del tefetida obra por el monto de S/ 126 980 448.02 soles, incidencia acumulada del monto inicial del contrato de 41.97% ello por Causales de deficiencias en el Expediente Técnico y situaciones {mprevisibles posteriores a la suscripei6n del contrato. &_| Se comobora el uso del 26) Copia certifcada de Acta Fiscal de fecha 17 de abal de 2017 122CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE TNVESTIGACION PREPARATORIA ESPSCIALIZADO EN DBLITOS DE. ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS Gea de operaciones estructuradas, en lo que se describe como recursos no contabilizados para el ‘pago de sobornos en el Peri. G5ISI — B5578 T. alt) we acompatla ls waduccibn Tel Acuendo Odebrecht EEUU donde a f3.85269 se consigna al Peri como to de los extados donde la empresa Odebrecht habia reazado pizos 2 fanconasos por actos de corupein, y = parodor poltcos, entre los aos 2005-2014, aproximadamente. bn fica de olaboraciin complementana de Maria Lucia Guimacies Tavares del 29042016" taducida- (fe 86058-86063 T. 431); auien pecs haberse desempedado en el sector de operaciones SStrvctundas, teniendo a funcin de gestionar la tansferencas de cuentas en el extranjero dado que sts funciones consisian ea reabir a tavés del sistema ‘Drouys las solicindes de transferencia de recursos enc extranjero paca nego emviadas GIGO (Olivo Rodvigue), ecuerda que lat solicitudes coaenian Jos datos bancatos ‘de las cuentas donde se abonasan los reeusog asimismo que recverda el nombre de Kien porque tn algin momento fe encargada de entrar en el sistema y reirar Jos extactos de tsa, Sobre Fernando Miglaccio teal que er quien Ie enviaba algunas tablas a través de Drouoys para que se fstionran los pagos, esto et onpaizat as entegas de diner, ja Geen ls ineas aba aparecen fechas y debs los moatos. 8) Acts de declasaciones de Femando Miglacio Da Silve teaducido- (fs, 85891-85978 T430); de las que se desprende eatee 1 2008 al 2018 taba en el Sector de Operaciones Estruturadas de Odebrecht y er el responsable de efectuat los pagos pares; aque éstaharia no hacia los contratos pero que se encargaba de Cerificar que los mismos se encontririn conformes con las Erigencias del cmplans, dado que extos contratos en su rayoria tran fraudulentoo y por prestacion de servicios. Que este sector operaba de forma hexmétcay ceservada, lo que fue cestablecido omo tegla por Marcelo Odrebecht.Agrega que sv fancidn era tdminstar las cuentas del proceso “Bb” (recepeién de recurios transferidos por lanes “a donde se generaban los recursos), por su pare Angela Palmcia era la cesponsable de enviar las foliciudes en moneda extanjern 2 Olio, y Mari Lucia Coordinaba la reaizaién de los pagos en reals. Deal que, el Sector de Operaciones Estructumas tenia como fancién’ Ia administraciin de fondos prevismente asignados dela Contabiidad ofial de la empress ya sea para el pigo de prestadores de servicio, comisiones, gastos jusidicos, politicos; y {ue uslizaba esta herramientas operativas: a) correo electrénico regular con la extension de Odebrecht; b) El sistema My Web Day (programacion de pagos); yo) Sistema Drousys (almacenamiento de archivos, chat, coreos). Asimismo indica {que Maria Luca efectuaba la sama de los montosy le coasltaba 2a en cuanto a la forma en que se tclzarian las entcegns, rmenciona pagos.dtectos; indica los codiaomes del sistema Drousys, entre ellos, del-declarite WATERLOO, de Maria Lacan Tavares como TULLA; del mismo ha indiado que hasta finales del 2014 yx no nuvo acceso al Drousys porque fue reirado, Deualla que en rlaciin con lat cucatas mantenidas en Panam, save conocimiento que dicho sector utiizaba cuentas shietas en el Banco Credicorp, habiendo sido las cuentas a sombre de Innovation, Constrctocs del Sur y Klieneld, y que el Gerente de dicho banco tenia acceto al sistema Drousys. Agrega 123CoRrTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRINER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRLPCION DE FUNCIONARIOS que Tos movimientos entre las cuentas administradas por Odebrecht a las cuentas administeadas por Olivio Rodriguez se realizaba a través de los bancos PKB, MEINL ANTIGUA y CREDICORP PANAMA. En especifico sobre Garreta se consigna ‘Qu, el delarante renerda gue Gareta nbs por lo menos tras cer que Garr lo amaba al declarant y i informaba al deslarante gue tenia dinero por reibir; que cxando gparseia la baja de cin de programacion romanal ensiaa por Marla Lucia Tavares en rela son los ‘pagas que seria reaizades por ol Stter de Operacones Estractradas, eb (dslarante, de certa forma, que wo recuerda, idetifcaba el monto de Garret gue para conertar la entrega, Garreta tna a Odebrchyefituaba el mgt dew ingrero en la porter (,..) Que ef dclarante mouerda haber comvrsado con Gareta por celular, seude posible que haya algin reir de Weamada riba on ou aad dealin mireroasosiado a Garreta(..) gue el declarante no recede cual fuel monto de los recurs etregades a Garr; que el declarantercuerda, com seguridad, que efetub pagos nel 2014 a Garret; que las enrgas fueron reaigadas en la cindad de Sav Pan (..) 29) Traduecién certficada N°0138.2017 de la declaracién de Hilberto ‘Mascarenhas Alves da Silva Filho del 06.03.2017 (fs.149047. 149164°T.746), quien indica a fs, 149053 y f.149057, que empez6 4 trabajar en el area de operaciones estructuradas desde el 2006 por invitacién del presidente de esa época, Marcelo Odebrecht, | or lo que sefiere que los pedilos realizados al irea de] 44 requerimiento, llegiban ya aprobados por las personas autorizados y desde el 2006, el cien por ciento de las aprobaciones para que un pedido fuera efectuado, provenia de “Marcelo”, postetiormente cuando egaba hasta el ica de operaciones estructuradas su rea entonces tenian el papel de pagar, ya que legaba autorizado y no le correspondia saber quién Y por qué era de su competencia, dichos pedidos llegaban con nombres en clave, un monto, la plaza en la que debia pagarse y si | era en el extranjeto, la cuenta del banco; si era en Brasil, Ia ciudad, 0) Coreos electbnicos (fx 148048-148055 7-791, enviados por Tula del 04082014, 24092012 y 1.082012 con destinataco a la persona de nombre Watedoo y asunto,progeamacion semanal y peogramaciin por “cidade” con fechas del 04 2 08.08.14 del 24 a 2809.12; y del 13 a 17.08.12, respectivamente. También en la Traduccién certicada N°006- 2010 (Expediente 35-2018-2 T.11 f,3867-3876), se observa: i) un correo envindo. por “Tulix” , de fecha 28.09.2014, para “Waterioo”,asunto "Programacién Semanal por Giudad (4el'29.09 al 03.10.2014)", anexos “programacién por ciudades 29.09 2 0310.2014", euyo contenido refire “tenemos US$500,000 de Aguila pendiene", el cual ene vincuacién con el cuatro de “programacion semanal por ciudad (del 28.09 al {03.102014)" con un total de dos montos de 200.000,00 con ls soliciudes respectivas N°C.14.1615-404982.y N° C.141615 4404933 del 3.092014, con codinome “Taca", en referencia ala fobma “Costa Verde Callao"; y i) un contco eaviado por “Tula” “tula@drousyscom>, de fecha 14072014, para “Watetoo", asunto“Progemacién semanal_por_ ciudad (del 14 alots aint ESPCOML STA a SOAS CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS TROTQO14)", anexos “programacion por ciudades del 14 al ] 18.07.2014", cuyo contenido refiere “adjunto la programacién de | la semana . tenemos 2MM mis para Feira, el jueves y el viernes, gcierto?”, el mismo que tiene vinculacién con el cuadco Sprogramacién semanal por ciudad (del 14 al 18.07.2014)" con tun total de dos montos de 200.000,00 programados el 15.07.2014 y el 1607.2014 con codinome ‘"Taca” en referencia a la obra “Costa Verde Callao” a movimientos migratorios del colaborador elicaz, en. el entendido que debid estar en el Peri para la ‘embargo, haber salido al ‘exterior del pais para Ia autorizacién de los pagos ilictos en fechas proximas a la suseripcién del contrato, segin lo delatado, I) Movimiento migratorio de Ricardo Boleira Sicixo Guimaries (f 84217-84228); del que se describe su movimiento migratorio de los afios 2012 a 2016; de las casillas N°92 y 90 se verifica su ingreso 2 Peri el 18.05.2014 y su salida con destino a Brasil el 12.06.2014; adviérrase que tiene frecuencia de viaje a los paises de Brasil, EEUU, Panamné y Cuba B | Se corrobora los diversos pagos realizados a favor del codinome Taga, que corresponderia a Luis Favre, a través del Area de Operic. Estructuradas en especifico el usuario deousys “Waterloo” que comtespondia a Fernando Migliaccio; ello en el cextzemo del pago del 60% de los US$4 millones de dolares acordados ilicitamente a favor de Félix Manuel Moreno Caballero equivalente a $ 2 millones 400 mil délares (que 2 dicho del colaborador habria sido ‘para financiae su campafa de reeleccién). Asimismo, la presencia de Valdemir Garreta, quien habia representado a Luis Favee en el contacto con Fernando Migliccio, en el Peri, lo que denota cercania porencial con los sujetos del acuerdo iliito durante el aio 2014 Gadviértase que del correo obrante a fs. 84231-84269 2 Tevimonial de Daniel Femando Abugattas Majluf, del (05.09.2018 (fs. 148287-148293 T.742), en el cual sefiala que tuvo tun vinculo de trabajo con Luis Favze (Felipe Belisario Wermus) fen la campaia de Ollanta Humala en el 2011, indica haber sido ‘como ua intermediasio ante cualquier persona en Peri que queria ccomunicarse con el citado publicsta, ya que solo a él le respondia cl teléfono; en ese sentido, no descarta la posibilidad de haberle brindado a alguien allegado a Félix Moreno, el nimero celular del Favre. Asimismo, precisa conocer que Luis Favre ha trabajado anteriormente con Valdemir Garret en lo relacionsdo a campafias politicas. 3) Oficio. N°001845-2018- MIGRACIONES.AF-C, del 15.03.2018 ({s148308-148310 7.742), que da cuenta del movimiento rmigratorio de Luis Favre (Felipe Belisatio Wermus), desde el 16.01.2011 hasta el 28.02.2016 con frecuencia de entradas y silidas de Brasil en el 2014 ingresa las fechas del 31.01; 24.02; (06.08; 04.05; 23.07; 21.08; 14.09; y 26.10. 4) Carta s/n del 31.10.2017 (f5.148518-148521 1.743), det cual se advierte los registoos de reservas tealizadas por Valdemir Flavio Pereira Garteta en Belmond Micaflores Park Hotel, durante el 2010 y el 2015; registrindose una reserva del 29.08.2014. 8) Testimonial de Lucas Levindo de Farin Peixoto, del 28.11.2017 (f-148526-148532 1.743), indica haber trabajado con Luis Favre cen la campaiia de Pélix Moreno Caballero en el 2014, contactada ppreviamente por Valdemir Garreta y que conocié a Félix Moreno fen una reunidn de coordinacién de publicidad que mantuvieron los tres, simismo sefala que en 1226n a la mencionada campaiia politica, no existié un contrato pero el servicio de publicidad se realizé a través de la empresa de su tituaridad, PXT Prestacuo de Servicios, y los pagos fueron realizados por la empresa de 125Aone DeUTOS OE CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRINTER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS "T. 422 se consignd como fecha de pagos a Taca las fechas 15 y 16 de julio de 2014) Vallemir Garreta, FX Comunicacao Global Ltd; asimismo, Oscar Orlando de la Flor Arbubi (f:-148651-148656 7.744), sefala que vio a Luis Favre y a Valdemir Garreta en la isla de edicién a Storm Films que su empresa alquilé durante el 2014, Para realizar filmacionet en relacion a la campania de Féloc Moreno, ) Acta de biisqueda de Informacién sobre nota de prensa, de fecha (04/04/2017 (Gs, 84662 ~ 84667 T. 424); de la que se anexa Nota | de prensa del Blog de Tis Favre de fecha 03.04.2017 quien | acepta haber trabajo en el marketing electoral dela campaia de Félix Moreno en el 2014 contratdo por FC Comunicagao Global Correo electednico del 14.07.2014 remitido por tla@idrousys.com para “Waterloo” del que se evidencia bk ptogramacidn semanal del 14 al 18.07.2014, y cuadro anexo donde se consigna obra Costa Verde Callao (Peri) con el ccodinome Taga, el 15.07.2014 por 200,000.00 y el 16.07.2014 por 200,000.00. advigetase que si bien este documento no esti traducido, segin lo prescrito en el ar. 114.4 CPP su contenido te desprende tinicamente en los extremos reseflados, para ser cconcatenados con otros elementos- (fs, 44251-84269 T. 422) De) Acta de tasado de informa del 2.042017 (fs. 84391-84405 “T22 y 423); se vein extrccidn de documentos de I carpeta | fiscal 'N°10-2017, “documentos aleanzados por la empresa Odebrecht relacionados al Area de Operaciones Estrururidas, utizada por la empresa para canalizar sus pagosicitos, se anexa tun conco en idioma portugués de cuyo contenido se desprende haa sido dingido por "Waterloo", para “Tamaine” con copia 2 | Tala” de fecha 07.11.2014, todos coa et dominio drousys, de st contenido se hace referencia aun valor de US$2 mm divdidos en $x 400, mencionindose que Boleita probs U.SB400 mil a Tacs (G.84394) sogin los aleances del art. 1144 CPP- 19) Acta de Traslado de Taformacién de fecha 28 de noviembre 2017 (Gs. 84637 — 84639 T.424), se anexa la transcripcién de la parte pertinente del acta de declaracidn del CE 12-2017 (Valdemie Flavio Garreta) del 15.09.2017, quien sefala “f...) en Lima bablé com Bola, por telfno, eto porgue existin problema con lo pagos porque to habia antorixacén, tonto ast, qua les sitios ages, ct eaizaron en ef ‘aio 2015. El pago fe de cinco porcelas de US$00 mil dilares, six barge cada una de tllas no st daba en wn solo. mamenio, porgue (Odebrecht, tenia wna rgla de onto mind extrga de dinero en fective, le 500 ml reales lo) tnforme N*000140-2017-ABIL-AF-Migeaciones del 17.082017 (fs 84624 — 84635 424), concatenado con el Movimiento miggatorio (fe 84518-84519 1.422), que ubicaa Valdemi Garseta, fn Brasil desde el 11.07.2014 (ale del Pers segin cal N°3); asimismo con fecuente movimiento migratorio al Per entre los tos 2510 y 2014, en elacin al 2014 durante los meses de abr, julio y agosto, y en el 2013 durante los meses de enero, febrero y juni, 126PEAT NOR DEORE Sone Sonatas CoRR Pee CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALID/ JAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS 9. ] Se comobora al pago reilizado a favor de Cardiff International Led, de titularidad de Gil Shavit i) Acta de waslado de informacion del 20042017 (84391-84405 "T.422 y 423); se verfica extraccién de documentos de la carpeta fiscal N°10-2017, documentos alcanzados por la emprest Odebrecht relacionados al Area de Operaciones Estructuradas, utiizada por la empresa para canalizar sus pagos ilcitos; se anexa cuadro donde se consigna Enviado el 04.07.2014, Valor $ 350,000,00, Obra Costa Verde Callao, Codinome Estrela, Beneficiario Cardiff International Ltd, Realizado 08,07.2014 (fs. 84396-84397). segtin Ios alcances del art. 114.4 CPP- l2) Traducciéa al idioma castellano de Pacto Social de Cardiff Internacional Ltd. y Anexos (fs. 85409 — 85661 T.428 y 429), a fs. 85515 se consigna como propictario de las acciones a Gil Shavit; 1 quien también se consigna en el contrato de apertura de cuenta a fs, 85530. También a fs. 85572 se ubica una nota de crédito de fecha 15.07.2014 por U.S$350,000.00 délares por orden de Cardiff Internacional Comp; y a fs. 85657 carta en idioma extzanjero del que se verifica- en los parimetros del art. 114.4 CPP- que e] Banco de Destino ha sido el Banco de la Nacién por cl importe de US$ 350,000.00 délates del 27.04.2017 (suscribe dicho documento Gil Shavit). Es de destacar que fiscalia en la ‘oportunidad de la audiencia ha sefialado que dicho monto a la fecha ha sida incautado a favor del Estado por haberse sometido su titular al proceso especial de colaboracién eficaz. Asimismo, la ‘Traduccidn Certficada N.° 0108.2017 (fs. 148121 al 148136, 7. 741), que contiene Ia Constitucién de la empresa Cardiff Intemational Led 3) Acta Fiscal de Recepcidn de Documentos de! 02.03.2017 (fs. 233, 234, T. 2 / Fs, 5474, T. 28 (g6lo acta) / 148137 al 148138, 7. 741 / 148147, T. 741 (6lo acta)), adjunta: a) Documento de! sistema Drousys de la Divisién de Operaciones Estructuradas de fecha 04.07.2014 que cortesponde a la transferencia de US$ 350 (000.00 a la cuenta N.°09591-216-2667 del CBH Compagine Bancaire Helverique S.A., perteneciente a Cardiff International Led vineulada con Gil Shavit. |t4) ccta fiscal de Recepeién de Documentos del 24.02.2017 (fs. 184 al 186, 216 al 224 T. Ly 2 / fs. 148109 al 148114, T. 741) en el ‘cual se adjunta: Carta de Cardiff International Ltd. del 05.05.2014 1 Klienfeld Services Ltd, atencin: Mr. Rodriguez, en relacin al Conteato de consultoria simulado, Registra en la tltima pagina ‘una firma electrénica y la post firma de Klienfeld Services Ltd (Obsa la Traduccién Certificada N°0108.2017 (Expediente N*35- 2018-2 T.ll 3877-3886), del contrato de servicios de Cconsultoria del 05.05.2014, celebrado entre Cardiff International Ltd. y Klienfeld Services Ltd, con vigencia de dos aftos contados ‘patti de la suscripcin del conteato, y el monto a pagar es de USD 2,200.000.00 (@os millones doscientos mil délaces americanos). 5) Acta Fiscal de Recepcién de Documentos de] 16.05.2017 (fs. 478 a1 482, 975 al 979, T. 5 / fs, 148101 al 148108, T:741), adjunta “Cuadro de Programasio Financiers” que programa la transferencia del 27.03.2015 de US$ 410 000.00 para la obra 127CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRINTER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE. CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS Costa Verde Callao, con el codinome “Este”, el bencficiario final es Cardiff International Ltd, cuya cuenta pertenecia a Gil Shavit; asf también, l recibo por consultoria que emite Cardiff International Ltd- Invoice N.°123-542C, a nombre de Fincastle Entesprise Ltd, del 13.04.2015 por US$ 410 000.00) Correo | dlectsSnico remitido por Waterloo a Tsarina, del 18.03.2015, con cl asunto “Programacio 23.2 27 marzo”, assunto Taga (Peri) {US$400 000.00, que vexifie Ia programacién de dicho pago. ) Acta de Traslado de [nformacién del 31.10.2018 (fs.147990 147991 7-740), en telacién a Ia declaracién de Valdemir Flavio Pereira Garreta; quien sostiene que los pagos se realizaban en el hotel cuyo nombre y niimero de habitacion tenia que brindar, 2 | cambio de ello, le decian una palabea a manera de contrasefia, Ia cual servia para recibir el pago a través de su amigo dedicado 2 set cortedor de inmuebles, William Chaim; indicando que la persona que entregaba el dinero no se identificaba. De otzo lado, sefiala que la empresa de Luis Favre le brindaba servicios a st empresa y pot elo, le reaizaba pagos via transferencia bancatia a cambio de tuna factura, nunca en efectivo B. “MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD_PEATONAL_Y VEHICULAR DE LA AVENIDA EVITAMIENTO DE LA CIUDAD DEL CUSCO” (LICITACION PUBLICA N°013-2012/COPESCO/GRC) Los aspectos de la delacién son detallados a continuacié: “A iniias de 2013, lego de la legada del colaborador de clave CE. 03-2016 a Peri, durante el proceso de sranscén, Jonge Barata,relaté que existia un acterdo con el Gobernador del Departamento de Caso, Jorge “Acario Tito, para favoreer a la Empresa en el proceso de liitaciin en la cinded de Cusso, por an valor ‘aproximadamente de US$ 100 millones, para ta construction de la Avenida Evitamiento de Cusco, que consatia en una via expresa de aproximadamente 10 keilémetas de extensién, com dos pistas para cada direciin 1 siete viaductos. ‘Seg lo informado al colaborador de clave CE. 03-2016, el acuerdo habia sido cerrado com el ojetivo de permit la incusin elas bas de ican de requis de ealifoacin tenia y econémico-financieos ara ‘imitar la cantidad de empresas que podrian ser habilitadas para partiipar dela lictaibn;conjorme relatd Jorge ‘Bantia al colaborador de clave CE. 03-2016, a cambio de ese favoreimiento, en caso que la Empresa ganase la ‘citaién, deboria realizar el pago del 3% del valor dela obra cue era aproximmadarmente 3 millones sind 30% ‘al momento de recibir el pago del adelanto de la obra y el saldo conforme al avance de la abra/ aprobacin de ediciones dela Empresa ‘Cuando el colaborador de clave CE 03-2016 asumis las compromises que ya habtan sido acordados y los banefcosincorporados en las bases, las ewales babian sido inclusive publicadasofcimente el 27 de noviembre de 2012. TEI colaborador de clave CE. 03-2016 mantuvo +l acuerdo anteriormente pactado; la empresa presents la ‘propuesta en febrero de 2013 y el contrat fue firmado en mayo de aguel ato; en octubre de 2013, la empresa ‘reabié el adelanto contractual, ragém por la cua, com la antorizacin obtenida de la matri. en Brasi, en reunié ralizada en la oficina de la Empresa en Sao Paulo en el transinrso de 2013, el solaboradar de clave CE 03: 2016 solité al sector de operaciones estruturadas que providenciare ol pago de USS 1 miliin previamente regosiado para una enipresa indicada por ef Gabernador de Cusco, Jonge Alario Tio, través de transjeencia bancaria en el exterior para la ofthore Wiel S.A. 128w CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JU2GADO NACIONAL, DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE. CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS Lox datos dela cuenta para gjentar el pago fueron enviados a Fernando Miglianio. El nombre clave de Jorge “Acario Tito es “PICOLE” (que significa belado); posterirmente, el colaboradar de slave CE 03-2016 decid ‘no realizar los otros pagos porque Jorge Acurio Tit fusinbabiltado en sus funciones conto Gobernador Regional el Cusco, em dciembre de 2013, por los delitosajenos a este proyecto y cometidas anteriormente a la interacién con la Empresa. ara acreditar lo informado el colaborador seiala que se presentaré ala Fixcalia un contrato simalado entre la off shore Kiienfeld del sector de Operaiones Estrusturadas y Wircel S.A, de foka octubre de 2013, también los Comprobantes de ka transferenca, con el nismero de la cuenta y el montocorerpondiente, que erd aleanzado a la iscala a la brevedad posible" Esta delacién, ha quedado corroborada con los siguientes elementos de conviceién presentados por fiscalia N? | Peninencia en el Hlemento de corroboracioa aspecto corroborado T [Se fa corroborado que jl) Revoluciones Ejecutivas Regionales (fs. 89679-85680 T423), Jorge Isaacs Acusio Tito se desempeié como Presidente Regional del Gobierno Regional del Cusco. entre los afios | 2011-2013. Ast como su inhabibitacion —_operada | con fecha 26.12.2013 por haber recaido contra é sentencia condenatoria; lo que habsia_motivado: segin a delacién- se patalicen los pagos ilicitos acordados. donde aparece la nibrica de Jorge Isaacs curio Tito suscribiendo como Presidente Regional del Gobierno Regional del Cusco. )) Resolucién N°1138-2013JNE del 26.12.2013 (fs. 85805-85807) «que resuelve inhabilitar a Jorge [saacs Acurio Tito en el ejercicio dll cargo de presidente del Gobierno Regional del Cusco, 2 [Se ha conoborado la existencia de la obra, el ‘otorgamiento de la buena pro, la suscripcida del contrato y el adclanto contractual en fecha anterior a Ja transferencia internacional a favor de Wircel Sa. Del mismo, se ha cortoborado que segiin delacién las bases fueron aprobadss en el 2012 ) Copia certificada del Acta de Bisqueda de Informacion, de fecha 17 de abel del 2017 (fs. 84793 — 84842 T. 424 2 425); acredita la cexistencia del proceso de contratacién “Licitacién Piiblica N°13- 2012/COPESCO/GRC Mejoramiento de la transitabilidad peatonal y vehicular de la Av. Evitamiento de la ciudad del Cusco”, se detalla el cronograma del proceso de seleccién donde se detlla, entre otros, como fecha de convocatoria (publicacién de bases) el 27.11.2012, hasta el otorgamiento de la buena pro el 28,01.2013. t) Copia del Acta Fiscal del 18.05.2017 y anexos (fs. 85780-85784), se advierte los comprobantes de pago por adelanto de materiales ¢ insumos, segiin Memorindum N°1100-1517-2013 del Director Ejecutivo, informe N°009-AC-2013-COPESCO del |Administtador de la Obsa, Memorando N°1200-0066-2013 del Inspector Ejecucién de obra- Via Evitamiento, Informe N°007- 2013-Inspectores Plan COPESCO, contrato de elaboracién del expediente técnico y ejecucién de obra, yF/.049- (00023.COMP.MJTO DE LA TRANSITAB.PEATONAL Y VEHICULAR DE LA VIA EVITAMIENTO de fecha 22.10.2013, sello de recepcién conforme de Odebrecht, por el importe total de S/ 24'295,322.58 en dos comprobantes, el primero por S/1’214,766.13, yel segundo por S/25080,556.45. 129Corte SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECTALIZADO EN DBLITOS DE, ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘Guimanies: ‘© Se coneatens en el extremo de delacién de Renato Ribeiro Bortoletti (fs. 84909-84913 T. 425); quien indicé que aproximadamente en febrero del 2012 el presidente regional del Cusco, Acutito Tito, convoed a Jorge Barata para una reunién con éste, pero que asisti Ribeiro Bortoletti donde “Acurio Tito le presenté los proyectos que serian lictados en 1 Cusco, y que los podia favorecer a cambio del 3% del valor de cada obra, lo que no aceptd. Posteriormente en setiembre de 2012 hubo una nueva reunién entre éstos, donde Acurio Tito le precis6 lo favoreceria con la inclusidn fen las bases de requisitos técnicos y econémicos que favorecesfan a la empresa a cambio del 3% del valor de la cobra Proyecto de la Av. Evitamiento de la ciudad de Cusco, | posteriormente en Lima Bortoletti logea la aceptacién de Barata, describe que entre los requisitos incorporados en las bases se consigné “Las empresas debriae tener profesonaler ests cuadror com crficado de experiencia en funcones expecfcas pare el tipo de canstrucion del proyecto (ejemplo: Germte Comeria, Gerete de Obra, Garnte de Ingenieria y Preupust, tc). Las empresas dbertan haber secutado al menos tres obras con specacones Similar a ios sibior cinco aos. Las empresar debian toner wna capacdad de contataiin con el Estado de x sexs al sabr de!| 430 Ricardo Boleira Sicizo Guimaties, de quien tomé conocimiento que el pago debia ser realizado a través de transferencias bancasias por cuentas off shore; luego de otras reuniones, en setiembre de 2013 se reunié Ribeiro Bortolert, por indicacién de Acutio Tito, con Gustavo Salazar en las oficinas de Trust en San Isidro, una empresa de titularidad del dltimo nombrido, quien sefalé que el contrato con Witcel seria firmado' por medio de su socio Francisco Zaragoza, intercambiando datos de contacto, después oordinaron la entrega de dicho documento en las oficinas del Estudio Rebaza Alcizat. 3) Acta de Traslado de Informacién, de fecha 11.04.2018 (fs. 85676- {85862 T.429-430); anexa distintas Actas de deslacrado de especies incautadas en distintas diligencias scales, describiéndose documentos que corroboran Ia versién proporcionada por el colaborador eficaz, en relacin a la empresa Wircel; asi tenemos: ~ Fs, 85683-85695 relacionados a la diligencia de deslacrado de especies incautadas en el operative de descerraje, allinamiento e ineautacién al imputado Gustavo Femando Salazar Delgado hallados en el inrmueble sito en Calle Andsés Reyes N°437 Dpto. 601 San Isidro (domicilio fiscal de la | empresa TRUST COMUNICACIONES SAC) entre los relevantes figuran descritos Escritura Pliblica de Constitucién N°622071 de la empresa Wircel S.A. del 04.12.2012, Eseritura Pabliea N°836715 del 11.12.2014 mediante la cual la empresa Wircel S.A. confiere poder szeneral de administracion, disposicion y afectacién de todos cmnrato"; precisa que en enero del 2013 su jefe pass a serCORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA FSPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS Tos bisnes, aruntos, acciones y negocios a favor de Gustavo Femando Salazar Delgado, solicitad de transferencia de total de cash siendo beneficiasa Ia empresa Wircel con Cia N°1165186 y una impresién que lleva por tiulo “cargo de entrega de documentos Wireel", contratos marco de servicios bancaris, servicios de inversién y custodio de valores € instrumentos financieros suscrito entre el Banco Gredit Andorra Panama y Wircel S.A. con la firma de Gustavo Salazar Delgado del 31.05.2013 (se anexa a fs 5697-85699, 85704-85708) T'429, declaracion jurada (persona jucdica) del 30.052013suserita por Gustavo Cardoso en calidad de presidente de la Sociedad Wircel S.. mediante el cual se consigna como beneficiario final 2 Gustavo Femando Salazar Delgado, Resolucién General de | Ia sociedad Witcel S.A. del 30.05.2013 mediante la cual se aprucba abrir una cuenta con banco Credit Andorra y autotizar a Gustavo Fernando Salazar Delgado y José Francisco Zaragoza Amiel para que de manera individual | puedan abrit cuenta y operas, entre otros (se anexa 2 f | 85700-85708 T 429). - Ps 85746-85751 relacionados ala diligencia de deslacrado de | especies incautadas en cl operativo de descerraje, | allanamiento incautacin al imputado Jorge Isaacs Acurio Tito halldos en el inmueble sito en Av. Fortunato L. Hertera Mza. D-211 Tercee Piso Urb, Magisterial Cusco | 454 (ambiente oficina sala de juntas) conforme al acta del 17.05.2017, entre las especies selevantes figuran: agenda sjecutiva aio 2014 en cuyo folio 37 se aprecia una anoracién en manuscrito donde se enumera una relacign de personas, dlentro de los que destaca el N°08 que dice Gustavo Salazac: 02 fiscales; asi como se hace referencia al nombre de Gustavo Salazar en los folios reverso 102 y 104. Se anexa 2 1585755 la toma fotogréfica de un papel con el itulo “Notas” y el subtitulo de “Amigos potenciales- Lima”, donde aparecen marcado con check Gustavo Salazar, también se menciona a Renato Bortoletti (sin check). También 2 f. 85859 T430 se advierte se enconteS una | tarjet de presentacion de Guillermo José Tavera Vega y en Ia parte posterior una anotacin con la palabra “Wircel” ‘© Se concatena en el extremo de delacién de Jorge Henrique Simbes Barata (a folios 68286-68302 T. 342), quien indicé que se accedié a los pagos ilicitos porque en concursos anteriores Odebrecht no habia obtenido la buena pro: pe runs ) Acta de Traslado de Informacién, de fecha 12 de febrero 2018, (is. 84724-84792 T. 424) concatenado con los obrantes 5.84738-84753 T. 424), que dan cuenta de documentacin relacionada a bisqueda en el sistema SEACE de los Concursos Piiblicos N2001-2012-GR CUSCO, N°002-2012-GR CUSCO, y N° N°003-2012-GR CUSCO, todas éstas por las redes viales N°, N°2 y N° 3, respectivamente [) Copia simple de _diversa documentacién en relacion_a losACh be cae Seco ESPECASTA ove CoRrTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACION: DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS Concarsor Pablicos N°O0T-2012.GR CUSCO, N*002-2012-GR CUSCO, y N* N°003-2012-GR CUSCO, de los que se advierte se present en consozcio la empresa Odebrecht, pero en ninguno de ellos se adjudica la buena pro, conforme al siguiente detale Concurso Publico N°001- | Buena Pro a CONCAR S. 2012-GR CUSCO (Acta det 29.05.2012 fs. 84758) La empresa Odebrecht en Consorcio continia en el proceso hasta la propuesta econémica, presentando la mas alta, equivalente al valor soferencial Concurso Pablice N°O02 | Buena Pro a ICCGSA (Acta 2012-GR CUSCO del 24.05.2012 fs. 84771) La empresa Odebrecht en Consorcio no supers la lifcacién del aspecto. téenico, no se evalia su propuesta econdmica. Concurso Publica N°003- | Buena Pro a CONSORCIO 2012-GR CUSCO PERUANO DE CONSERVACION (conformado por CONCAR SA. y Obras de Ingenie SA)- Acta del 29.05.2012 fs 34786 La empresa Odebrecht en Consorcio continia en el proceso hasta la propuesta econdmica, presentando la sis alta 132 3. [Se Iw conoborado que texistieton alteraciones en las bases del proceso de contratacién, que limité la ‘competencia y beneficié a quien finalmente se adjudicé la buena pro Copia simple del Informe de Auditoria N°S78-2015.CG/ORCU- [AC del periodo del 01.02.2012 al 31.07.2015 (fs, 85084-85143 T. 426); que concluye “Process de seccibn que selva cabo sin conta con studio de povbilades de mercado que demeste la existenia de plarabidad dle posts y profsionales del medio que cumplan con Las exigenias cstablidas en las bases del proceso. Asimismo, ol Comité Espesial al formular ls thwinar de referencia para ls exauacin previa resting la ‘parisipason de mayor mimero de postors al eabeer alos parimetres en a experiencia dl pester, poteriormente,e! Cami Epil ctorgs la buena ‘pro al nics ptor Consorcio Vias de Ceo (rnformade por Constractra ‘Norberto Odebrecht S.A. Sucural Peri y la empresa Odebncht Peni Ingeiera.y Construcién SAC), que cunplié a cabalidad con bs requerido (+) Par ato lado of Comoro, al presentar el exprdiente toro para x aprobacin lo hizo por um prespuesto toil de $1 323°979,853.99 monto ‘mayoral que see otrgs la buena pro y por ol que suscribié ef contrat, elle debido a que ef incrementa de S/ 26°903,901.15 soles ly densminaron stor de mayor aleance por las inteferencias y seoidumbrer; no obstante, no ‘ra viable aprobar el expedienteWeico por x monto mayor a aordado; la ‘ntidad a trasés dela Resalucion Diretoral N°150-2013. COPESCO/GRC aprobé los mayaresalances por S| 28 684,996.04 soles, incluso por wx monto mayor a lo solcitado (...) Ocaris debido al ‘actnar coniconte y deiarado de los funcionaros, quienes en nso de susCorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTI "ACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS Jaca reguiiron Ta conivalacion de un seco que elbi molt ja ‘habia elaborado y que pesteriormente diern la conformidad para el pago a sma emprsa qu conirataron dirctamente cuando correspondia realar se proceso de menor cuanti (.)". 7 [Se ka corroborado que Ricardo Boleira _Sieito Guimaries se ubicd en el Peni entre los afios 2013. 2016; asimismo, que Juego del adelanto directa pot la obra hasta la fecha de una de as transferencias internacionales a favor de Wircel S.A. realiz6 viajes al extranjero. “Movimiento migratorio de Ricardo Boles Sicizo Guimaries (fs 84730-84731 T. 424); se desprenden diversos ingresos al Peri desde distintas procedencias, entre cllas Brasil) durante los afios 2012 a 2016. Asimismo en las fechas 04.10.2013 ingres6 de Francia, el 13.10.2013 inggesé de Francia, el 14 y 17.10.2013 ingresé de Ecuador, y el 22 y 25.11.2013 ingress de Panama; vetifcindose hasta dos ingresos consecutivos del mismo pais en las fechas que correspondieron a la autorizacion delatada para el page ilicit, 3. | Se ha corroborado que ha existido vinculacién entre Jorge Isaacs Acurio Tito, Gustavo Fernando Salazar Delgado. y José Francisco Zaragoza Amiel, entre ellos, y con funcionarios dela empresa Odebrecht iz AOE CaS bac SS [10) Copia certificada Acta Fiscal de Filtrado del detlle de Tamadas, de fecha 04 de diciembre de 2017 (fs, 84901 — 84903 1.425); de la que se desprende que segiin Officio N°253-2017-GR- CUSCO/ORAD-OASA de la Oficina de Abastecimiento y Servicios Ausiliares del Gobierno Regional de Cusco recibido ef | 20.11.2017 el nimero 978287889 fue asignado al Presidente del Gobierno Regional del Cusco (concatenado con el documento cobrante a fs. 85775-85779 T429}; en el mismo sentido, el stimero 989118531 de tirularidad “del CE. 06-2017 (Renato Ribeiro Bortolet (director de contratos), quica fue subalterno de Jorge Henrique Simdes Barat y Ricardo Boleita Sieito Guimaries en distintos marcos temporales); se anexa cuadro de filtrado de lamadas entre entrantes y salientes) en un total de 40, fen el periodo comprendido del 13.03.2012 al 20.12.2013, entre Estos stimeros. Se precisa que este elemento debe ser concatenado con el obrante fa fs, 85206-85208 T427 que da cuenta de la tituaridad del rniimeto 989118531 a favor de Renato Ribeiro Bortoletti entre (09.11.2012 y el 17.06.2014. ht) Escritura Pablica del 19.04.2010 sobre Transferencia de uticipaciones celebrado entre Sandsa Trene de Sousa Peixoto Tuna de Salazar y Gustavo Femando Salazar Delgado a favor de José Francisco Zaragoza Amiel y Rocio Mariana Barreto Tosi, ‘con intervencidn de Trust Corredores de Seguros SRI. (fs. 85823- 85828 T.430); conocimiento previo entre Salazar Delgado y Saragoza Amiel 2) Tarjetas de presenmacién de Odebrecht encontradas en las diligencias de allanamicnto a José Francisco Zaragoza Amiel (6. {85815-85860 T. 430); se verifican se encontraron dichas tarjetas respecto de las personas de Renato Bortoletti Director de Contratos Vias del Cusco Odebrecht, y a fs. 85860 de Francés Andorri Oficina de Xavier Pérez Giménez de Crédit representacién de Uruguay 13) Acta de Traslado de Informacidn, de fecha 11.04.2018 (fs. 85676- 85862 T.429-430); anexa a fs. 85746-85751 el Acta relacionada a 133CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS Ta dligencia de deslacrado de especies incautadas en el operative de descerrje,allanamiento ¢ incautacién al imputado Jorge Isaacs Acurio Tito hallados en el inmueble sito en Av. Fortunato L. Herrera Mza, D-211 Tercer Piso Usb. Magistesial- Cusco (ambiente oficina sala de juntas) del 17.05.2017, entre las especies relevantes figuran: agenda ejecutiva afi 2014 en cuyo folio 37 se aprecia una anotacion en manuscrito donde se enumera una relacin de personas, dentro de los que destaca el N°08 que dice Gustavo Salazar-02 fiseales; asi como se hace referencia al nombre de Gustavo Salazar en los folios reverso 102 y 104. Se anexa a (3.85755 la toma fotogrifica de un papel con el titulo “Notas” y el subtitulo de “Amigos potenciales- Lima”, donde aparecen marcado con check Gustavo Salazar, también se ‘menciona a Renato Bortolett (sin check). 14) Acta Fiseal de diligencia de deslaceado de especies del imputado Jorge Isaac Acurio Tito del 22.05.2017 (fs, 155290 al155317, T. 777), en donde se cossobora que en la agenda personal de Jorge Acurio Tito tenia anotaciones de Gustavo Salazar Delgado y Ricardo Bortoletti 5) Acta fiscal de Reconocimiento de Documentos por parte del investgado José Francisco Zaragoza Amiel del 25.05.2017. (6 185339 al 155627, T. 777 - 779), se corrobora los vinculos entre __ José Francisco Zatagoza con Gustavo Salazar. & [Se ta conoborado Ia fexistencia de la empresa Wiel SA, y su titularidad, segin los cextremos delatados. (Acta de Traslado de Informacion de fecha 02 de febrero 2018 (f {84668-84721 T.424) concatenado la traducci6n (Fs. 84921-84986 425) que contiene la Orden de Pago con la siguiente descripcién: Monto transferido US$ 250,000.00 délates, fecha de jecucién 26.11.2013 por orden de Klienfeld Services Ltd, con beneficiasio Wircel S.A. (N° Cta. 1165186) de Uruguay (Banco del beneficiario Credit Andorra, actuando como intermediario el banco Wells Fargo Bank. Se consignd como referencia “Gestin ‘de Construccién y proyecto conforme al contrato celebrado entre Kiienfeld y Wieel En esta documentacién se anexa también la taducciéa del documento denominado “Conteato de consultoria en inversiones inmobiliarias” celebrado entre Klienfeld Service Ltd y Wircel S.A ccon fecha 04.10.2013; entze las cliusulas mas relevantes se encuentran la I.2 Remuneracién; honorarios por servicios prestados” que lo ja en Ia suma total de 3 millones 300 mil lates americanos- nétese que se condice con el monto aproximado del sobomno pactado en USS3 millones de délares-, como tinica remuneracién por los servicios que habri de prestarse con arreglo a dicho contrato y por todos los costos y fastos que se incurta en el cumplimiento de sus obligaciones Contractuales; asi mismo la cliusula “7.1 Vigencia” que indica entra en vigor a la fecha de suscripcién y se mantendri vigente hasta el 31.12.2014; aparecen dos ribricas mis no se identifica a los signatarios. l:7) Acta fiscal de la diigencia de deslacrado de especies incautadas en cl operative de descerrae,allanamiento e ineautaci6n al imputado Gustavo Femando Salazar Delgado hallados en el inmueble sito 134CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE (CORRUPCION DE FUNCIONARIOS fen Calle Andrés Reyes N°437 Dpto. 601 San Isidro del 15.06.2017 (fs. 85683-85695 T.429), de la que se dejé constancia de la existencia de las siguientes documentales: Escritura Publica de Constitucién N°622071 de la empresa Wircel S.A. del 04.12.2012, Escritura Pablica N°836715 del 11.12.2014 mediante la cual la empresa Wircel S.A. confiere poder general de administracién, disposicién y afectacién de todos los bienes, asuntos, acciones y negocios a favor de Gustavo Fernando Salazar Delgado, solicitud de transfetencia de total de cash siendo heneficacia la empresa Witcel con Cta, N°1165186 y tuna impresién que lleva por titulo “cargo de entrega de documentos Wircel”, contratos marco de servicios bancatios, servicios de inversién y custodio de valores ¢ instrumentos financietos suscrito entre el Banco Credit Andorra Panama y Wircel S.A. con la firma de Gustavo Salazar Delgado del 31.05.2013 (se anexa a fs, 85697-85699, 85704-85708) T.429, ddeclaracin jurada (persona juridica) del 30.05.2013 suscrita por Gustavo Cardoso en calidad de presidente de la Sociedad Wircel S.A. mediante el cual se consigna como beneliciario final a Gustavo Fernando Salazar Delgado, Resolucién General de Ia sociedad Witcel S.A. del 30.05.2013 mediante la cual se aprucba abrir una cuenta con banco Credit Andorra y autorizar a Gustavo Fernando Salazar Delgado y José Franciseo Zaragoza ‘Amiel para que de manera individual puedan abrir cuenta y operarla, entre otros (se anexa a fs. 85700-85703 T.425). 118) Acta Fiseal de recepcin de documentos del 01.02.2017 (f. 61 al 64, 94 al 119, Tal), adjunta: Real Estate Investment Advisory ‘Agreement, entre Klienfeld Services Ltd. y Wircel S.A del (04.10.2013 firmado en la ima pagina por representantes ambas empresas. (idioma inglés), se corrobora que existié un contraro centre Klicafeld Services Ltd. y Wircel S.A. 19) Acta fiscal del 17.04.2017 (f4154492 al 154549, 1.773), que ccontiene copia de la traduccién certificada N.° 0034.2017 de la ppigina 16 a la 87, respecto de la colaboracioa N.° O1 de Luiz Augusto Franca del 24.07.2016 y Vinicius Veiga Boris del 17.06.2016, en donde se indica que Klienfeld Services Ltd. es empresa Offshore de Odebrecht a través de contratos ficticios para justficar los pagos iicitos. 7] Se ha corroborado depésitos a favor de la cempzesa Wircel S.A. por orden de la off shore Klienfeld Services Ltd, que era utilizada por Odebrecht para los pagos gestionados en el dea de operaciones estructuradas TD} Copia certfiada Acta Fiscal de fecha 17.04.2017 (Gs. 85152 85157 T.426) que contiene el Acta Fiscal de Recepcion de documentos del 31.03.2017 sobce la entrega de los mismos por parte del letrado Bramon Arias Torres, como defensa técnica de la empresa Odebrecht; se anexan documentos en idioma cextranjero, por lo que sélo considerando los parimetros del art. L144 CBP, podemos identificar datos especificos tales como. Operaci6n" GIGOLINO- M, valor US$ 1'000,000.00- ver también a fs, 87248 T.437-; consignindose a la empresa Wircel S\A. Cuenta N°1165186, y en la parte posterior la siguiente fanotaciin “Obs: Contrato co Klienfeld”; operacién del 15.10.2013. Del mismo modo, se anexa cuadro MEINL BANK, se consigna como fecha 26.11.2013, el remitente Klienfeld Services Lid, beneficiaio Wircel S.A. (Calle Rincén 610- Pisco 4 Oficina 410 Montevideo Uruguay), Banco beneficiario Credit 135BiOwici Hi iCALCECausAS SPECALISTA RE = sat Saroreeg ee CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS “Pains J07GAD0 NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DFLITOR DE CCORRUPCION Dt FUNCTONARIOS “Andorra; también la moneda USD y el monto de 250,000.00. 1) Acta de Traslado de Informaciéa de fecha 02 de febrero 2018 (fs. {84668-84721 T.424) concatenado la traducci6n (Fs. 84921-84986 T.425) que contiene la Orden de Pago con la siguiente descripeida: Monto transferido US$ 250,000.00 délares, fecha de cjecucién 26.11.2013 por orden de Klienfeld Services Ltd, con beneficiario Wircel S.A. (N.° Cta. 1165186) de Uruguay (Banco del beneficiatio Credit Andorea, actuando como intermediario el ‘banca Wells Fargo Bank. Se consignd como referencia “Gestién dde Construccién y proyecto conforme al contrato celebrado entre | Klienfeld y Wircl 12) Acta Fiscal del 17.04.2017 (fs. 154630 al 154656, T. 774 “Traducciéa fs, 84921 al 84987, T. 425), adjuata: a)Payment Order Transferencia de US 250 000.00 Fecha de ejecucién 26.11.2013 a la orden de Klicnfeld Service Led, beneficiario Wireel S.A, cuenta 1165186, Referencin Construceién y Gestién de Proyectos por ccontratos firmado entre Klienfeld Service Ltd y Wircel”, b) "Real Estate Investment Advisory Agreement (Acuerdo de Asesoria de Inversi6n Inmobiliaria) entre Klienfeld Service Ltd y Wircel del 04.10.2013 53. Entonces la delacién de Ricardo Boleira Sieiro Guimaries versé en relacién a dos obras (1.Construcciin de la via Casta Verde - Tramo Callao, y,2Megjoramiento de la transsabilidad ‘peatonal y vehicular de la avenida Exvitamiento de la ciudad del Cus); una de ellas(2.) respecto a las cules existen otros colaboradores, sin embargo- como ya hemos venido afirmando- la informacién delatada no ha sido idéntica, sino que se ha ido concatenando con los distintos dichos, y la delacién de cada colaborador resulta pertinente y ‘til para llevar al conocimiento del hecho en su integridad, precisamente atendiendo a su cargo dentro de a empresa y a los marcos temporales de su desempetio labora 54, En el caso de la obra "Comstruccién de la via Costa Verde - Tramo Callao" es el nico delator, quien ha brindado informacién en relacién al acuerdo ilicito para el otorgamiento de la buena pro con funcionarios del Gobierno Regional del Callao, y los pagos internacionales efectuados por concepto del pago ilicito. 55. Por otro lado, en el caso de la obra "Mejoramiento de la transitabilidad peatonal y vebicular de [a avenida Evitamiento de la cindad del Cus”, por haberse desempefiado como Superintendente desde enero del 2013 (a las salida de Jorge Henrique Simées Barata), brinda informacién sobre Ia ejecucién de los pagos ilicitos a favor de funcionarios del Gobierno Regional del Cusco; téngase en consideracién que tomé noticia de la aceptacién del pacto ilicito por Simées Barata, y de los pormenores de las circunstancias en que el mismo se realizé a través de su director de contratos Renato Ribeiro Bortoletti. § Delacion y actos sboracién en relacion a Re ibeiro Bortoletti (antes CE 06-2017) 136Fincinane Corre SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS: Tank JOUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPHCIAZADO EN DELITOS DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS 56. La delacién de este postulante a colaborador la encontramos a folios 86527-86539 del tomo 433 de la carpeta fiscal, en especifico, ha versado en relacién a una de las cuatro obras materia del Acuerdo de Colaboracién y Beneficios, en especifico: a) “Mejoramiento de la transitabilidad peatonal y vebicalar de la avenida Exvitamiento de la cindad del Casco” 37. Este colaborador ha manifestado haber patticipado y tomado conocimiento de hechos de connotacién delictiva al haber desempefiado funciones dentro de la empresa Odebrecht en el Pert desde fines del aio 2011 hasta el 2016, desempenindose entre los afios 2012 - 2013 como Director de Contratos. 58. Sin perjuicio a ello, y como antecedente podemos sefialar la existencia de un acuerdo foreparatorio preliminar- en los términos del art. 20 del Reglamento de Colaboracién Eficaz- que en su parte pertinente consigna: Acuerdo Preparatorio Preliminar del 17.03.2017 (fs. 86524 al 86526 T.433), se comprometio a proporcionar informacién y medios de prueba que corroboren los hechos delatados en relacién a contribuciones de campafias politicas y/o pagos indebidos a agentes piblicos para adjudicacién de contratos en licitaciones pablicas y/o para favorecimiento durante su ejecucién. Se hace mencién que dichos hechos se encontraban relacionados con las investigaciones N.° 19-2016 y 2-2017 vinculados a delitos de cotrupcidn de funcionarios en los que directivos de empresas pertenecientes al Grupo Empresarial Odebrecht i habjan tenido intervencién activa. Debe resaltarse que en Ia cléusula 9 se pact “La Fiscaléa manifesta que todas las declaraciones y/0 documentos que hayan sido compartdos por el colaborador en ef marco del presente Convenio Preparatorio serén considerados como inexistentes y no podnin ser utlizadas ‘por la fscalia en contra del colaborador o alma empresa del grupo Odebrecht (que es quien ‘posee la mayor cantdad de la informacisn que permitiré cormoborar la versin del colaborador) cds conformidad con lo dispuesto en el art. 481 CPP”. Del mismo en las cliusulas 11, 12 y 13 se consigna “17. La Fiscalia se compromete, ene supuesto que la informacién proporcionada por el colaborador constitiya un aporte cesencial para la determinacién de bechos delitvas y la identificaion de sus responsables, acordar con + colaborador, 1a exencién de pena de conformidad a lo dispuesto en el numeral 2 del art, 475 CPP peruano, 12. La fiscalia se compromete a no realizar requerimientos de coerciin personal y real contra el colaborador. 13. El colaborador informa que la empresa Odebrecht est dispuesta a asumit integra y exclusivamente Ia reparacién civil y manifiesta que tiene la expectativa que la Procuraduria Ptiblica acepte la condicién, la misma que serd requisito para la firma del acuerdo final”. 59, Ahora bien, corresponde sefialar que si bien, el acuerdo preparatorio preliminat es genérico en relacién a los hechos materia de delacién, debe destacarse que en Ia misma 137CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS fecha a su celebracién se recaba la delacién de Renato Ribeiro Bortoletti(17.03.2017), quien ofrecié aportar informacién en relacién a: i) Respecto a los beshos relacionados a la “Avenida Evitantento de la Cindad de Cusco, ii) Respecto a los bechos relacionados a Samuel y Carlos: Campusano Dulanto, Mariano Gonzales”, y, iti) Respecto a los bechos denominadas “El Club” tres hechos en total-. Frente a lo cual, debe precisarse que el Acuerdo de Beneficios y Colaboracién Eficaz, si bien ha versado en relacién a cuatro obras (i) "Construccién de la via Costa Verde - Tramo Callao", ii) proyecto "Mejoramiento de la transitabilidad peatonal y vehicular de la avenida Evitamiento de la ciudad del Cusco", ili) proyecto "Coredor Vial Interocednico Sur Peri - Brasil, Tramos 2 y 3; y, iv) proyecto del "Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima - Callao Linea 1, Tramos 1 y 2”. respecto a los cuales se han offecido elementos de corroboracidn-; ello no significa su desestimacién de plano, por cuanto existe la posibilidad de la corroboracién parcial en relacién al Acuerdo Preparatorio, conforme lo sefiala el att. 28 del Reglamento de Colaboracién Eficaz, frente a lo cual subsiste la atribucién de fiscalia de mantener el beneficio del acuerdo preparatorio o vatiatlo de haberse corroborado patcialmente; sin perjuicio del anilisis jurisdiccional sobre la proporcionalidad del beneficio. 60. Asi, cottesponde describir los hechos delatados y su mecanismo de su cotroboracién, sin perjuicio de indicar que a criterio de la suscrita la delacién de este colaborador, en relacién al proyecto “Mejoramiento de la transitabilidad peatonal y vehicular de la Avenida Evitamiento de la ciudad del Cusco”, se 43g encuentra sustentado en suficientes actos de corroboracién, que setin descritos en los cuadros a consideracién para una mejor comprension: A. “MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD PEATONAL_Y VEHICULAR DE LA AVENIDA EVITAMIENTO DE LA CIUDAD DEL ‘cuscO” (LICITACION, PUBLICA N° 013- 2012/COPESCO/GRC) Se advierte la siguiente descripcidn fictica delatada oR NNcouA A Nee “Bl colaborador 06-2017 sala que Renato Ribeiro Bortolti, en el ao 2012-2013, s¢ dhsempeiaba como Dirusor de Contrato de la empresa Odebrecht Pert Ingenieria y Consirucion SAG, tenendo a su cargo el Contrato N° 140-046-201 3-COPESCO-GRC, snsrito el 12 de ‘margo de! 2013 entre Consorcio vias Cusco (conformada por Odebrecht Pent Ingenieria y Construciin SAC y Constratora Norberto Odebrecht S.A Sucursal Peni) y el Gobierno Regional de Cusco por la contrataciin de laelaboracién del expedientethonicay gjecacién de la obra “Mejoramionto de la Via Exitamiento Cusco por el monto de 5/297 975 952.84, sealands que Renato Ribeiro Bortolet fue el funcionario representante del citado concorsio que frm dicho contro feorass hones TELS 2 El] acuerdo versa sobre los cuateo proyectos ya indicados en el punto 20 de la presente resolucién, por hechos ilicitos de corrupcidn de funcionatios (colusién); y si bien fiscalia ha incorporado como hecho delatado y corsoborado al mismo lo relative a “Bonos Soberanos (hechos relacionados a Samuel y Cattos Campusano Dulanto, Mariano Gonziles", ello ha operado debido a su estrecha vinculacién al cas0, y como mayor aporte del colaborador eficaz, mas no en términos de beneficios 0 reparacién civil.Corte SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS: PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS El colaborador 06-2017 setala que, a fines del 2011, la persona de Renato Ribeiro Bortolet fue ECIAISTA RICA. DE CALSAS SesCorte SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS Movimiento de Asientos emitido por Odebrecht Peri Ingenieria y Construccién SAC Vias de Cusco. Fecha a pagar 23.12, 2015 a Héctor Gutiérrez Quispe por el monto a pagar de S/ 34 07406; Registto de Instruccién de Pago de fecha 02.01.2016, ‘Transferencia a cuentas de terceros — BCP de fecha 23.12.2015; A cuenta de terceros - Tele crédito, de fecha 22.12.2015; Recibo por honotatios Electrénico N2 BOOI-31 del 21.12.2015; Boletin de medicin 18, Pesiodo: 01.12.15 ~ 31.12.15 (CVC-057-2014); Informe Asesoria N° 18 Administracién Contractual comprendiendo el 12 de diciembre del 2015; Formulasio de Liberacién de Pago, Periodo (12.12.15 — 31.12.2015), de fecha 03 de eneo del 2016; Movimiento de Asientos emitido por Odebrecht Perit Ingenieria y Construccién SAC Vias de Cusco. Fecha a pagar 22.01.2016 a Héctor Gutiéerez Quispe por el ‘monto a pagar de S/ 34 074.06 Recibo por honorarios Electrénico N.° EO01-32 del 21.01.2016; Informe Aseria N° 19 Administracién Contractual comprendiendo entre el 1.012016 - 21.01.2016; Forulario de Liberacién de Pago de enero; Movimiento de Asientos emitido por Odebrecht Peri Ingeniesfa y Construccin SAC Vias de Cusco. Fecha a agar 19022016 a Héctor Gutires Quispe por el | 467 monto a pagar de S/ 34 074.06; Transferencia a ‘cuentas de terceros ~ BCP del 19.02.2016; Recibo pot honorarios Electrénico N.° E001-33 de fecha 17 de febrero del 2016; Boletin de medicién 18, Periodo: 01.02.2016 ~ 29.02.2016.mes referencia 02.2016 (CVC. (057-2014); Informe Asesoria del periodo 22.01,2016 al 16-02-2016, Formulatio de Liberacién de Pago de febrero 2016, Documentacién vinculads con Cosme Mariano Gonzales Femniindez: Hoja de cuadro de pago de factura EOOI-3; Orden de Servicio OS-003-2016 del 01.02.2016; Movimiento de Asientos emitido por Odebrecht Peri Ingenieria y Construccién SAC Vias de Cusco; Fecha a pagar 22.02.2016 a Héctor Guviéerez Quispe por el monto a pagar de S/ 77 777.77; Prints de importe de pago S/ 77 777.77 ; Reporte de la cuenta BCP 285.2073506.0.90 de Odebrecht Peni Ingeniexia y Construccién SAC del 26.02.2016 (fs. 95746-95977, T, 479 480). Se corrobora que se cealiza el pago por asesorias en la obta Via Evitamiento Cusco DE CSAS. Som Enea mbar Canina soe POHUSTA NE 85) Copia del acta fiscal del fecha 24.02.2017 (fs 88179 al 88219, T. 441 al 442), la empresa Odebrecht hace entrega de documentos ‘que actedita el pigo realizado 2 Mariano Cosme por concepto de asesoria julia, en el mes 02.2016, a través del Consorcio Via Cusco, la cual se realizé por el sistema financieso — BCP. Correo electrdnico, en el cual se remite el Recibo por Honoratios Electréaicos, a nombre de su emisoz Mariano Cosme, por el concepto de Asesoria Legal, consignndose como usuario del servicio a la empresaCORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS ‘PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOs DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS Odebrecht Peri Ingenieria y Constraccign SAC, el 19.02.2016, 86) Carta del Banco de Crédito del Peri con cédigo 6688277 del 04.08.2017 (fs. 97179 al 97182, T. 486), indica cl movimiento bancario de la cuenta de ahorto N° 193-33810793-0-14 con apertura 11.01,2016- vigente de Cosme Mariano Gonzales Fernindez, respecto del depésito de $/77 777.00 que sefiala el colaborador que se le depésito por servicios de asesoria fetci, 87) Carta del BCP con eédigo 6743533 del 26.09.2017 (G. 97208, T. 487), indica que la cuenta N.° 193. 33810793-0-14 corresponde 2 Cosme Mariano Gonzilez Fernindez, LOE Cause 85) Documento OPI/34-2018-LEGALLC del (09.02.2018 (fs. 89130 al 89158, T. 446), conrobora los pagos 2 la persona de Héctor [smael Gutigerez Quispe, con los: Recibo por Honorarios Blecttdnico N. 001. 34 por S/34 074.06; Formulasio de Liberacién de Pago que tiene como contratante al Gobierno Regional del Cusco por el Contrato Mejoramiento de la Transtabilidad Peatonaly Vehicular de la Av. Evitamiento del 18.03.2016; Boletin de Mediciéa 21 |168 petiodo 01.03.2016 - 31.03.2016; Recibo Por Honotatio Electrénico N.° EOO1-35 por la suma de 8/34 07406, Boletin de Liberacién de Pago del 26042016; | Boletin de Medicidn 22 Periodo 01.04.2016 - 30.04.2016; Recibo Por Honoratio Electrénico N.° E001-38 por S/34 037.02; Formulasio de Liberacién de Pago del 2405.2016; Boletin de Medicidn 23 - Periodo 01.05.2016 - 31.05.2016, Recibo Por Honorario Electrénico N.° E001-40 por la suma de S/34 07405; Formulario de Liberacién de Pago del 05.07.2016, Boletin de Medicién 24 Petiodo 01.06.2016 - 30.06.2016; Recibo Por Honoratio ElectsSnico N.° E001-43 por S/34 074.06; Formulario de Liberacion de Pago del 16.08.2016; Boletin de Medicién 25 Periodo 01.07.2016 - 31.07.2016; Recibo Por Honoraeio Eleetrénico N.2 E001-44 por $/35 (000.00; Formulatio de Liberacién de Pago del 1608.2016; Boletin de Medicién 25 » Petiodo 10.07.2016 - 31.07.2016; Recibo Por Honoratio ElectrSnico N.* E001-47 por S/34 074.06; Formulario de Liberacion de Pago s/fecha; Boletin de Medicin 27 Periodo 01.08.2016; 31.08.2016. Obi SPECIALIST A e Samii etna, 89) Carta del Banco de Crédito del Peri de cédigo 6489409 del 14.07.2017 (fs. 96836 ~ 96866, 7. 485 486), sefala que Samuel Carlos Campusano Dulanto registra: Tarjeta de crédito American express entre 25.05.2010 al 31.05.2013; y, cheque N.° 088852041 por $/16 800.00 del 18.10.2013; Carlos José Campusano4 CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS Dulanto registra: Cuentas de ahorro Ne 194 - (09133035 - 1 -96 entre el 11.10.199Lal 27.01.2014; 194 = 194 ~ 28465565-1-94 del 30.01.2014 - vigente: y, tarjeta de crédito Visa entre el 31.12.2009 2904.2015; Héctor Ismael Gutiérrez Quispe registra Cuentas de ahorro Nros 193 - 30950404.0.33 y 193 30950412-1-41, ambas del 26.12.2014 - vigente; tuansferencias nacional como beneficiario; cheques de gerencia, apareciendo depésitos del’ BCP del 13.10.2014; Cosme Mariano Gonzilez Fernindez registra: Cuentas de ahorro Neos 193 - 33810793-0-14, desde el 11.01.2016-vigente y 193- 27142410-1-75 desde el 02.09.2013 vigente. 61, Siendo asi, la delacién de Renato Ribeiro Bortoletti vers6 en relacién a una obra (‘Mejoramiento de la transtabilidad peatomal y vehicular de la avenida Evitamiento de la cindad del Cusio"), y btinds informacién en relacién a hechos estrechamente vinculados (mis no iguales), esto es lo relativo a la emisién de Bonos Soberanos pata el pago de dicha obra, por ser relevante para acreditar el interés de la empresa para su gestionamiento y lograr que la misma sea ejecutada. 62 Asi, su delacién en especifico versa sobre el trato directo que como Director de Contratos de la empresa Odebrecht, entre los aiios 2012 y 2013, ruvo con Jorge Isaac Acurio Tito quien era presidente del Gobierno Regional de Cusco, con quien acords- previa aceptacién de su superior que a cambio de una contraprestacién ilicita del 3% del valor de la obta se le adjudicaria la buena pro de la licitacién publica, mediante la inclusién de requisitos téenicos y econdmicos en las bases para limitar la patticipacién de otros postores. Y si bien, respecto a esta obra existen otros dos colaboradores, debe destacarse que de acuerdo se precisa de su delacién no tuvo mayor injerencia en la aceptacién del acuerdo ilicito por parte de la empresa Odebrecht, por cuanto dicha informacién la obtiene de modo referencial de Jorge Henrique Simées Barata, su Superintendente hasta fines del 2012, y asimismo respecto a las transferencias internacionales tealizadas lo detalla de modo referencial por Ricardo Boleita Sieiro Guimaries, su Superintendente desde enero del 2013; sin perjuicio, de su conocimiento directo de la entrega del presunto contrato ficticio. Del mismo modo, dado su interés en Ja culminacién de la ejecucién de la obra, a través de la realizacién de gestiones irregulares para la emisidn de bonos soberanos (en los términos ya mencionados). § Delacién y actos de corroboracién en relacién a Antonio Carlos Nostre Junior (antes identificado como CE 07-2017) 63. La delacién de este postulante a colaborador la encontramos a folios138085-138092 del tomo 691 de la carpeta fiscal, en especifico, ha versado en relacién a una de las cuatro obras materia del Acuerdo de Colaboracién y Beneficios- "Sistema Elétrico de Transporte Masivo de Lima - Callao Linea 1, Tramos 1 y 2”, corsespondiente a dos licitaciones: Licitacién Pablica N.°0003-2009-MTC/20 “Elaboracién del Expediente ‘Técnico y Bjecucién de las Obras Civiles y Electromecinicas del Sistema Eléctrico de ‘Transporte Masivo de Lima y Callao Linea 1: Tramo Villa El Salvador-Avenida Grau”; 169b-4 CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JU2GADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS y, Licitacién Publica N.°0001-20011-AATE “Elaboracién del Expediente Técnico y Bjecucién de las Obras Civiles y Electromeciinicas del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Linea 1, Tramo 2: Avenida Grau-San Juan de Lurigancho”. 64. Este colaborador ha manifestado haber participado y tomado conocimiento de hechos de connotacién delictiva al haber desempefiado funciones dentro de la empresa Odebrecht en el Peri en el periodo del 2008 al 2014, en el cargo de Director de Contrato; siendo el responsable de las licitaciones en el Pert, y de las visitas o ‘oordinaciones que pudicra requerirse ante el Ministerio de Transportes y Foouncacones (MTC). 95. Sin perjuicio a ello, y como antecedente podemos sefialar la existencia de un acuerdo repatatorio preliminar- en los términos del art. 20 del Reglamento de Colaboracién Bficaz- que en su parte pertinente precisa: Acuerdo Preparatorio Preliminar del 27.03.2017 (fs. 138093-138095 T.691), se comprometié a proporcionar informacién y medios de prueba que corroboren los hechos delatados en relacién a pagos indebidos a agentes ptiblicos para adjudicacién de contratos en licitaciones piiblicas y/o para favorecimiento durante la ejecucién de las mismas. Se hace mencién que dichos hechos se encontraban relacionados con la investigacién N°02-2017 vinculada a delitos de corrupcidn de funcionarios en los que ditectivos de empresas pertenecientes al Grupo Empresarial Odebrecht habian tenido intervencién activa. Debe resaltarse que en la cliusula 9 se pacté “La Fiscalia manifiesta que todas las declaraciones y/0 documentos que bayan sido compartidos por el calaborador en el mareo de! ‘presente Comvenio Priparatorio serén considerados como inesistentes no podrin ser utilizados ‘por la fscalia en contra del colaberador 0 alguna empresa del grupo Odebrecbt (que es quien ‘posee ia mayor cantidad de la informacion que permitiré carroborar a versién del eolaborador) de conjormidad con lo dispuesto en el art. 481 CPP”. Del mismo en las cliusulas 11 y 14, se consigna “7. La Fiscaléa se compromete, en el ssupueste que la informacién proporcionada por el colaborador constituya un aporte esencial ‘para la determinacién de hechos dec y la identificacion de sus responsable, acordar con el colaborador, Ia exencién de pena dz conformidad a lo dispuesto en el numeral 2 del art 475 CPP peruano. 14. El colaborador informa que la empresa Odebrecht esté dispuesta a asumir integra y exclusivamente la reparacion civil y manifesta que tiene la expectativa que la Procuraduria Piblica acepte la condicién, la misma que seré requisito para la firma del acuerdo final.” 66. Ahora bien, cotresponde sefialar que si bien, el acuerdo preparatorio preliminar (del 27.03.2017) es genético en relacién a los hechos materia de delacién, debe destacarse que en la misma fecha se recaba la delacién de Ricardo Boleira Sieiro Guimaries, quien oftecié aportar informacién en relacién a: i) Sistema Elftren de Transporte Masivo de Lima - Callao Linea 1, Tramos 1 y 2- un hecho en total. Frente a lo cual, debe precisarse que en el 170w CorTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DB INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE ‘CORRUPCION DE FUNCIONARIOS anilisis debe tenerse en consideracién Jo descrito en el art. 28 del Reglamento de Colaboracién Eficaz, esto es que, “. El benefice del Comenin Prparatori sdb vineula al Fiscal, cuando se corroboren los hechos objeto de delaciin”, al momento de verificarse su la proporcionalidad del beneficio acordado, tanto mis, si en este caso llegd a corroborarse todos los extremos de la delacién segtin el acuerdo preparatorio. 67. Asi, corresponde describir los hechos delatados y su mecanismo de su corroboracién, sin perjuicio de indicar que a criterio de ia suscrita la delacién de este colaborador, en relacién al proyecto “Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima - Callao Linea 1, Tramos 1 y 2?, se encuentra sustentado en suficientes actos de corroboracién, que serin deseritos en los cuadros a zonsideraci6n para una mejor comprensién: A. “ELABORACION DEL EXPEDIENTE TECNICO Y EJECUCION DE LAS OBRAS CIVILES Y ELECTROMECANICAS DEL SISTEMA ELECTRICO DE TRANSPORTE MASIVO DE LIMA Y CALLAO LINEA 1: TRAMO VILLA EL SALVADOR-AVENIDA GRAU” (Licitacién Publica N.°0003-2009-MTC/20); y, “ELABORACION DEL EXPEDIENTE TECNICO Y EJECUCION DE LAS OBRAS CIVILES Y ELECTROMECANICAS DEL SISTEMA ELECTRICO DE TRANSPORTE MASIVO DE LIMA Y CALLAO, LiNEA 1, TRAMO AVENIDA GRAU-SAN JUAN DE LURIGANCHO” (Licitacién Publica N.°0001-20011-AATE) center : sentation e tec Se advierte la siguiente descripcidn factica delatada: “Ein el periado del 2008 al 2014 Antonio Carlar Noste Junior ba sido designado por su superior Jorge Barats como responsable de ls Htaconesjunto al Ministero de Transportes. En era paca, tenia el cargo de Director de Contato y él trabaiaba en la identfcacion y congnisia de muoos ‘proyectos de infrastructura para la Empresa. Dentro de los varios proyectos que vei interesantes ‘para la empresa estaba el Tren Elctrca de Lima-Tramo 1, que habia sido itado primeramente ‘por Pro-Imersiin y que la propuesta babia sido desarrollada por un equipo bajo su liderazgo, (Conta las condiciones estabetdas en of concurio no le parecian atratvas para we inverionsta privada, deiierom no presenta oferta. Como el concursa queds desierto sin proponentes, ef Estado deci licitaro por el Miniter de Transportes coma obra pbc Como parte de sus atribucions, Antonio Carlas Nostre Janiorfrecuentaba el MTC, donde conoié «a Jorge Cuba que le fue presentada por Luts Weyl (inegrante dela empresa) en ef ao de 2009. ‘Jorge desempetiaba las fanciones de Vie-Minisiro de Comunicaciones en ese momento coment6 (que el mimo era el encargado por el Ministro de Transportes Enrique Carngjo de evar adelante el concurso del Tren Elric de Lima-Trans 1. iho Director de Contrato tuvo algunas runiones con Jorge Cuba en el MTC, dante el segundo semestre de 2009 aproximadamente yl motivo de las mismas era ta bisqueda por el Estado de a ‘mejor modalidad de concurso de forma que fuera atractvo para las empresas prvadas. Sus dudas tran especialmente si las obras civles debetan ser lctadas en eanjunto 0 en separado de las obras electromecinicas Ex una de lat sistas al MTC, antes dela pubieacn de las recpctvas bases de las obras de (a Linea 1, Tramo 1 y 2 del Metro de Lima en el segundo semestre de 2009, Nostre Junior fue aibg CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACION PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CCORRUPCION DE FUNCIONARIOS uscado por Jorge Cuba, quien manifests la intencién de que la Empresa fuese la ganadona en amas lcitacione, habiendo injformado que podia ayudar a la Empresa a través de su inflencia en e Comité de Liitaviin de los proyedos. Para elo, Jorge Cuba indicé que la empresa devia eetuar ‘pasos para ély para algunas de las miembros del Comitt en el cao que efectivamente se ganasen las Yitaciones Las mantos solctados por Jorge Cuba eran de US$ 14 millones para la Linea 1, Tramo 1 del Metro, y de US$ 6,7 millones para la Linea 1, Tramo 2 del Metr, aproximadamente Entonces e1 Director de Contrato puso el asunto en conocimiento de su superior jenirguico, Jorge Barata ~ Director Superintendente de la Empresa en el Peri 3 ete le inform gue acrptaria las condiciones exigidas por Jorge Cuba y que tomaria las acviones para ofctuar las pagos. La delegaciin de Nostre Junior se limits a la conducion y gestion de la obra basta su entrega, ef pago de valores no contabilizador no estaban dentro de sus reiponsabiidades. Posteriormente, algunos dias después, en nuevas vistas al MTC, ef referido Diretor ds Contato informs a Jorge Cuba que la Emprisa aveptaris las condiciones por él indicadas y este le informé que habia nombrado a Santiago Chau y a Edwin Martin Lago Barents como miembros del Comité de Licitacin de los proyectas ‘Jorge Cuba mencions que seria incluidos artcuas subjetvos que debetan ser cansiderados nla ‘propuesta tenia para que fuese posible favorecera la empresa asibayendo una rgor punta en relacin con ls demas competideres. Alganos de esos athulas ban sido propueses por Jorge Ciba y 1 equipo y otras por el Diretor de Contrato de la empresa, quien mantuvo algunas reuniones con Jorge Cuba en locales publica: como restaurantes y en su casa wbicada en la Ab, Javier Prado donde te lense las requisites que € proponia poner en los dacumentas de litacién para saber si ctendia a la empresa, como por semplo,erues del Puente donde no babrian columnar en el centro 473 ea otra vba, ub de la estacones com major acesibildad, ee El Direstor de Contrato tambitn mantwo algunas reuniones con Edin Lago, quien le haba sido precentado por Jorge Cuba, para el mismo fn, siendo que la decsiin final siempre la tomaba Jorge iba Dit Comet Soar Uo ‘Suntory Las reuniones com Edin siempre ba sido en locales piblicns, una de las que Nosire Junior comensé {tela reaicada en el estazonamiento de Chiks en ef Oralo Monitor, donde Edain Lago comentaba que estaba trabajando junto a Mariela Fluertar en todas las aciones de favoreciiento Ademés Nostre Junior prectd que habia tenido wna o dos reuniones con Marilla

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