Habilidades: Resolviendo un estudio de caso

Por: Bernardita Arce Escobar, Ing. Industrial, MBA, MGPP. Agosto de 2021.

Bases

Se entiende por estudio de caso a una representación de alguna instancia del mundo real, o bien a un intento de proveer un contexto realista, en el cual desarrollar un cierto aprendizaje. Un estudio de caso no es un ejercicio técnico con métodos de análisis bien entendidos, o un problema específico con una solución única y específica.

El objetivo de los estudios de caso es desarrollar habilidades, tanto de análisis y aplicación, como de comunicación y de tipo sociales. El aprendizaje a partir de éstos se produce al:

1.      Reflexionar, haciendo que los conceptos se encuentren con las experiencias:

–        Los conceptos ayudan a entender la práctica.

–        Las personas aprenden mejor „haciendo“ y desarrollando experiencia en terreno.

–        El aprendizaje aumenta al reflexionar sobre la propia experiencia.

2.      Procesar que el aprendizaje (el cómo) es tan importante como el contenido (el qué) del aprendizaje:

–        Proceso: seleccionar opciones, negociar soluciones, cuestionar supuestos.

–        Contenido: entender un concepto, técnica, modelo, decisión.

3.      Aplicar y ajustar la experiencia del caso en contextos diferentes, facilitando así su transferencia:

–        Habilidades en resolución de problemas, toma de decisiones, planificación de acciones.

–        Testear la utilidad de conceptos, teorías, modelos, técnicas.

–        Identificar qué es típico, legal, y generalizable.

No obstante que en la siguiente sección revisaremos el método de estudio de caso, sigue una serie de preguntas de apoyo iniciales, a modo de complementar los tres puntos anteriores del aprendizaje de un estudio de caso, las cuales deberían ser contestadas a cabalidad, como punto de partida para comenzar a preparar eficazmente un estudio de caso:  

• ¿Cuál es el contexto situacional?
• ¿Quiénes con los key players? 
• ¿Cuál es el problema clave?
• ¿Cuáles teorías/conceptos aplican?
• ¿Qué es difícil de entender?
• ¿Qué harías tú?

El método

Ahora bien, para adentrarnos en el método de estudio de caso, y poner manos a la obra en su análisis con mayor detalle, conviene revisar los procesos de aplicación de la teoría y de análisis del problema propiamente tal. Esencialmente, el proceso de aplicación de la teoría busca lograr (o avanzar en) el entendimiento de los conceptos teóricos involucrados, y el proceso de análisis del problema busca tomar acción.

Por su parte, el proceso de aplicación de la teoría se compone de cuatro etapas: Identificación, Relaciones, Inconsistencias, y Síntesis; y consiste básicamente en recorrer el conjunto de pasos que van desde identificar los conceptos adecuados para evaluar los hechos del caso, hasta predecir los resultados. (Ver documento adjunto en LinkedIn, titulado "Proceso de Aplicación de la Teoría").

Es posible constatar entonces que aplicar la teoría no es sólo conocer algún nuevo concepto y buscarlo en el caso. Es necesario partir de esa identificación, y luego establecer relaciones entre las variables relevantes encontradas, como las relaciones de tipo causa-efecto. Este avance puede llevar a detectar ciertas inconsistencias entre la teoría y las características de la situación bajo estudio, logrando un nivel de entendimiento más cabal de los conceptos aplicados, adicionando contingencias y variables de contexto.

Por otra parte, el proceso de análisis del problema se compone de cinco etapas: Recolección de datos, Temas críticos, Aplicación de la teoría, Generar soluciones e Implementación, y consiste básicamente en recolectar e interpretar los hechos relevantes del caso, con el fin de desarrollar una solución accionable y factible. (Ver documento adjunto en LinkedIn, titulado "Proceso de Análisis del Problema"). 

Así, vemos que analizar el problema es un proceso que involucra datos de distinta naturaleza contenidos en el caso, los cuales, junto a los temas críticos identificados, conformarán la base para aplicar los conceptos teóricos desde una mirada crítica, es decir, diferenciando entre lo que aplica directamente y lo que no o es inconsistente. Esto permitirá generar opciones de solución al caso presentado, las cuales deberían poder ser implementadas, con el consiguiente análisis de restricciones presupuestarias para los distintos recursos con los que se cuente, y los efectos que estas soluciones provocarían, una vez puestas en práctica.

Tanto el proceso de aplicación de la teoría como el proceso de análisis del problema, constituyen dinámicas analíticas y de aplicación directa en la resolución de un estudio de caso, cuya finalidad es principalmente comprender lo que está subyacente a los hechos, de tal manera que éstos puedan ser explicados de la mejor forma posible, y así adquirir una posición óptima para resolverlos de la mejor forma posible.